翔宇医疗：2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：688626 证券简称：翔宇医疗 公告编号：2023-040
河南翔宇医疗设备股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，河南翔宇医疗设备股份有限公司（以下简称“翔宇医疗”或“公司”）就截至2023年6月30日募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2021年1月26日出具的《关于同意河南翔宇医疗设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕254号），公司向社会公众发行人民币普通股（A股）40,000,000股，每股发行价格为人民币28.82元，募集资金总额为1,152,800,000.00元，扣除各项发行费用（不含税）103,143,445.80元后的募集资金净额为人民币1,049,656,554.20元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年3月26日已对资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2021]第ZE10046号验资报告。海通证券股份有限公司于2021年3月25日将上述募集资金扣除相关保荐承销费（不含税）79,390,400.00元后的余款1,073,409,600.00元汇入公司募集资金银行专用账户内，具体情况如下：
单位：人民币元
| 银行账户 | 开户行 | 账号 | 金额 |
| 河南翔宇医疗设备股份有限公司 | 中国工商银行股份有限公司内黄支行 | 1706026029200063658 | 146,729,800.00 |
| 河南翔宇医疗设备股份有限公司 | 中国工商银行股份有限公司内黄支行 | 1706026029200063534 | 147,072,500.00 |
| 河南翔宇医疗设备股份有限公司 | 中国建设银行股份有限公司内黄支行 | 41050160640800001138 | 160,000,000.00 |
| 河南翔宇医疗设备股份有限公司 | 交通银行股份有限公司郑州秦岭路支行 | 411647999011001321115 | 177,440,100.00 |
| 河南翔宇医疗设备股份有限公司 | 中原银行内黄支行 | 410528010100076402 | 365,409,600.00 |
| 翔宇医疗康复设备成都有限公司 | 交通银行股份有限公司郑州秦岭路支行 | 411647999011001342451 | 76,757,600.00 |
| 合 计 | 1,073,409,600.00 | ||
（二）募集资金使用及结余情况
截至2023年6月30日，募集资金余额为358,582,477.09元，实际使用情况如下：
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 本次募集资金总额 | 1,152,800,000.00 |
| 减：支付保荐及承销费用 | 79,390,400.00 |
| 募集资金总额 | 1,073,409,600.00 |
| 减：以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金 | 4,132,075.47 |
| 减：2021年度支付的发行费用 | 19,620,970.33 |
| 减：累计直接投入募集资金项目 | 645,774,960.47 |
| 其中：本期直接投入募集资金项目 | 219,066,872.28 |
| 减：闲置募集资金暂时补充流动资金 | 95,000,000.00 |
| 减：手续费支出 | 18,966.77 |
| 加：利息收入、理财收益 | 49,719,850.13 |
| 截至2023年6月30日募集资金余额 | 358,582,477.09 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理制度情况
公司为加强、规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率和效益，保护投
资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件，以及《河南翔宇医疗设备股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户管理制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。公司、子公司与募集资金开户银行、海通证券股份有限公司等签订《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，该三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年6月30日，公司对募集资金的存放与使用均严格遵照制度及三方监管协议、四方监管协议的约定执行。
（二）募集资金专户存储情况
公司及下属子公司分别在以下银行实行专款专用，截至2023年6月30日，募集资金的存储情况如下表所示：
单位：人民币元
| 开户银行 | 银行账号 | 账户性质 | 存储余额 |
| 中国工商银行股份有限公司内黄支行 | 1706026029200063658 | 活期、结构性存款 | 50,129,720.89 |
| 中国工商银行股份有限公司内黄支行 | 1706026029200063534 | 活期、结构性存款 | 83,362,137.36 |
| 中国建设银行股份有限公司内黄支行 | 41050160640800001138 | 活期 | 157,831.51 |
| 交通银行股份有限公司郑州秦岭路支行 | 411647999011001321115 | 活期、结构性存款 | 22,072,630.54 |
| 中原银行内黄支行 | 410528010100076402 | 活期 | 161,374,685.16 |
| 交通银行股份有限公司郑州秦岭路支行 | 411647999011001342451 | 活期、结构性存款 | 41,485,471.63 |
| 合 计 | 358,582,477.09 | ||
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司募集资金使用情况详见附表：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金置换先期投入及置换情况
公司于2021年4月26日分别召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为2,278.08万元。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合相关法规的要求。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《河南翔宇医疗设备股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZE10173号）。自筹资金预先投入及置换情况如下表所示：
单位：人民币元
| 项目名称 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额 |
| 养老及产后康复医疗设备生产建设项目 | 5,028,002.64 |
| 智能康复医疗设备生产技术改造项目 | 9,848,658.39 |
| 康复设备研发及展览中心建设项目 | 2,832,772.89 |
| 智能康复设备（西南）研销中心项目 | 939,376.03 |
| 以超募资金置换预先支付发行费用的自筹资金 | 4,132,075.47 |
| 合 计 | 22,780,885.42 |
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年4月26日分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用不超过人民币15,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。
截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为9,500.00万,未超过董事会对暂时补充流动资金的授权范围。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2023年4月26日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用最高额度不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行
现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2023年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品、结构性存款余额为19,500.00万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。明细如下：
单位：人民币万元
| 银行名称 | 产品类型 | 金额 | 期限/天 | 预期年化收益 | 收回情况 |
| 交通银行股份有限公司郑州秦岭路支行 | 结构性存款 | 2,000.00 | 95 | 1.50%-3.05% | 未收回 |
| 交通银行股份有限公司郑州秦岭路支行 | 结构性存款 | 200.00 | 7 | 1.05%-2.3% | 未收回 |
| 交通银行股份有限公司郑州秦岭路支行 | 结构性存款 | 4,100.00 | 95 | 1.50%-3.05% | 未收回 |
| 中国工商银行股份有限公司内黄支行 | 结构性存款 | 600.00 | 7 | 1.05%-2.3% | 未收回 |
| 中国工商银行股份有限公司内黄支行 | 结构性存款 | 600.00 | 7 | 1.05%-2.3% | 未收回 |
| 中国工商银行股份有限公司内黄支行 | 结构性存款 | 5,000.00 | 41 | 0.95%-2.94% | 未收回 |
| 中国工商银行股份有限公司内黄支行 | 结构性存款 | 7,000.00 | 41 | 0.95%-2.94% | 未收回 |
| 合计 | 19,500.00 |
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超额募集资金10,000万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。2022年5月25日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超额募集资金10,000万元用于永久补充流动资金。
公司于2023年4月26日分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》。公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营。本次拟用于永久补充流动资金的超额募集资金金额为10,000万元，占超额募集资金总额的比例为29.27%。该事项已于2023年5月30日经公司2022
年股东大会审议通过。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2023年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年6月30日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2023年6月30日，公司已按《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附表：《募集资金使用情况对照表》
河南翔宇医疗设备股份有限公司董事会
2023年8月7日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：河南翔宇医疗设备股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 104,965.66 | 本年度投入募集资金总额 | 21,906.69 | |||||||||
| 变更用途募集资金总额 | / | 已累计投入募集资金总额 | 64,577.50 | |||||||||
| 变更用途募集资金总额比例 | / | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末累计投入金额与承诺金额差额（3）=（2）-（1） | 截至期末投入进度（%）（4）=（2）/（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 智能康复医疗设备生产技术改造项目 | 否 | 17,744.01 | 17,744.01 | 17,744.01 | 1,733.51 | 6,856.14 | -10,887.87 | 38.64 | 2023年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 养老及产后康复医疗设备生产建设项目 | 否 | 14,707.25 | 14,707.25 | 14,707.25 | 2,649.45 | 7,012.15 | -7,695.10 | 47.68 | 2023年12月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 康复设备研发及展览中心建设项目 | 否 | 14,672.98 | 14,672.98 | 14,672.98 | 5,131.01 | 10,345.84 | -4,327.14 | 70.51 | 2024年3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 智能康复设备（西南）研销中心项目 | 否 | 7,675.76 | 7,675.76 | 7,675.76 | 1,391.61 | 3,865.66 | -3,810.10 | 50.36 | 2024年5月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 运营储备资金 | 否 | 16,000.00 | 16,000.00 | 16,000.00 | 1,001.10 | 16,497.70 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 超募资金 | 否 | 34,165.66 | 34,165.66 | 不适用 | 10,000.00 | 20,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 104,965.66 | 104,965.66 | 70,800.00 | 21,906.69 | 64,577.50 | -40,388.16 | ||||||
| 未到达计划的原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金项目先期投入置换情况 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《河南翔宇医疗设备股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZE10173号），公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金1,864.88万元，置换预先支付的发行费用（不含增值税）的自筹资金413.20万元，合计置换募集资金人民币2,278.08万元，并于2021年4月26日分别召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第八次会议审议通过。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司于2023年4月26日分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用不超过人民币15,000万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 公司于2023年4月26日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司使用最高额度不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 公司于2022年4月26日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超额募集资金10,000万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。2022年5月25日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超额募集资金10,000万元用于永久补充流动资金。 公司于2023年4月26日分别召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》。公司拟使用部分超额募集资金永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营。本次拟用于永久补充流动资金的超额募集资金金额为10,000万元，占超额募集资金总额的比例为29.27%。该事项已于2023年5月30日经公司2022年股东大会审议通过。 |
| 募集资金结余金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金的其他使用情况 | 无 |
注1：“累计投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。