优利德：长城证券股份有限公司关于优利德科技(中国)股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

长城证券股份有限公司关于优利德科技(中国)股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规的规定，长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称 “优利德”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责优利德上市后的持续督导工作，并出具本持股督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

2023年度，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在问题或需整改的情形。

三、重大风险事项

（一）核心竞争力风险

1、新产品开发风险

技术更新和新产品的开发对企业的市场竞争力和持续发展至关重要。如果公司不能继续加大在技术研发上的投入力度，不能持续提升研发能力，在高端产品领域实现技术突破，则可能使公司在日益激烈的市场竞争环境中处于劣势地位，

从而会对公司市场份额和核心竞争力产生一定影响。

2、核心技术人员流失的风险

仪器仪表研发与生产涉及硬件设计、软件设计、结构设计、应用创新及生产工艺设计等综合技术，属于技术密集型行业，具有较高的技术壁垒，对技术开发人员、关键工艺生产人员等的综合素质要求较高。如果公司核心人员流失，则可能会削弱公司的核心竞争力，进而对公司生产经营产生不利影响。

3、核心技术泄密的风险

公司高度重视核心技术的保护，通过申请专利、与技术人员签订保密协议及竞业禁止协议、对核心技术及生产工艺等实施严格保密制度等措施，防范核心技术泄密。虽然公司已积极采取上述措施，但行业内的人才竞争较为激烈，仍可能出现由于了解相关技术的人员流失、专利保护措施不利等原因导致公司核心技术泄密的风险。如前述情况发生，可能导致公司在相关领域技术优势削弱，对公司的生产经营带来不利影响。

（二）经营风险

1、市场竞争风险

公司所处的测试测量仪器仪表行业竞争较为激烈，福迪威集团及是德科技均为仪器仪表全球领先的综合性企业，上述企业拥有较长的发展历史，技术储备深厚，具有较强的品牌优势和市场竞争力。公司需根据市场变化和行业发展趋势，不断提高产品创新与研发实力，保持竞争优势并缩小与行业龙头企业的差距。如果未来公司不能抓住目前行业发展机遇，进一步提高市场占有率，将会面临市场拓展受限，从而对公司盈利能力带来不利影响。

2、产品升级迭代风险

公司产品使用年限较长，相同客户一般不会在短期内频繁采购，公司需加快新应用领域产品开发才能确保公司业绩实现不断增长。如果公司相关新产品的研发进度跟不上市场需求的变化，或在新应用领域产品开发的进展上未能达到预期效果，则可能对公司增长的持续性产生不利影响。

3、海外市场拓展的风险

未来公司将加大海外市场拓展，如果业务所在国家或地区的政治经济形势、产业政策、法律法规等发生变化，导致公司未来无法有效拓展国际客户，将给公司的境外经营业务带来不利影响。

（三）财务风险

汇率随着国内外政治、经济环境的变化而波动，具有一定的不确定性。如果公司不能采取有效措施规避人民币升值风险，则公司将面临盈利能力受汇率波动影响的风险公司的境外销售业务以美元结算为主，公司子公司香港优利德的记账本位币为港币。随着公司境外销售规模的持续扩大，如果未来汇率出现大幅波动，公司将面临着一定的汇率风险，导致汇兑损失的产生，从而对公司的经营成果和财务状况造成不利影响。

（四）行业风险

近年来，随着我国传统产业持续转型升级，各行各业对测试测量仪器仪表产品在技术水平、质量等方面的要求越来越高。国家颁布了一系列政策对仪器仪表行业的发展给予了有力支持。如果未来国家产业政策发生重大变化，导致下游行业需求量增长速度放缓，可能对公司的业务发展产生不利影响。

（五）宏观环境风险

近年来，国际政治和经济环境错综复杂，局部冲突时有爆发，外部环境不确定因素增大，面临宏观经济带来的不确定性经营风险。此外，中美贸易摩擦风险因素仍然存在，西方国家对中国的核心技术制约，短期内使得部分进口零部件面临交货风险。如果中美贸易摩擦继续恶化，会对公司的生产和销售产生一定影响。

四、重大违规事项

2023年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标变动的原因及合理性

2023年度，公司主要财务数据及指标如下所示：

公司本年度实现主营业务收入101,686.55万元，较上年增长15.41%，其中，内销实现收入42,359.40万元，同比增加16.04%；出口实现收入59,327.15万元，同比增加14.97%。从产品类别销售看，测试仪器产品线实现收入13,522.89万元，同比增长28.98%；通用仪表产品线实现收入60,880.43万元，同比增长13.70%；温度与环境测试仪表产品线实现收入21,990.65万元，同比增长10.62%；专业仪表产品线实现收入5,292.58万元，同比增长26.16%。

报告期内，公司实现归属股东的净利润16,138.79万元，同比增长37.46%。利润增长的原因：（1）公司各项业务经营情况良好，营业收入较同期增长了

14.44%。（2）公司主营产品毛利率由上年的36.15%上升到43.34%。另外，公司2022年及2023年实施限制性股票股权激励计划，本年确认股权激励费用

912.83万元；公司持续加大研发投入，2023年公司研发费用支出较上年增加3,218.19万元，同比上年增长45%；公司持续开展业务宣传及推广，2023年销售费用较上年增加3,646.85万元，同比上年增长55.51%，对归属于母公司所有者的净利润产生较大影响。

报告期内，公司经营性现金流较上年变化较大，主要原因系2023年营业收入增加，带来销售商品流入公司的现金增长。

六、核心竞争力的变化情况

公司致力于测试测量仪器仪表的研发、生产和销售，主要产品包括通用仪表、专业仪表、温度及环境测试仪表、测试仪器四大产品线，是国内知名的仪器仪表公司。经过多年发展，公司形成了技术创新和研发优势、品牌及渠道优势、产品品类齐全优势、管理优势和对市场需求的快速响应优势等核心竞争力。2023年度，公司持续保持原有竞争优势，公司核心竞争力未发生重大不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出及变化情况

2023年度，公司研发费用10,370.49万元，同比增长45%；2023年度，公司研发投入占营业收入的比例为10.17%，较上年增长了2.15个百分点。

（二）研发进展

2023年度，公司各在研项目如期开展，新增授权专利90项，其中发明专利12项，截至报告期末，公司累计获得专利476项、软件著作权30项。公司研发项目进展情况如下：

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

金额单位：人民币万元

2023年度，公司募集资金使用情况为：

（1）上述募集资金到账前，截至2021年1月26日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入4,860.75万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,860.75万元；

（2）永久补充流动资金金额11,857.88万元，其中以超募资金永久补充流动资金4,500.00万元，以募集资金投资项目节余永久转入流动资金7,357.88 万元；

（3）本期直接投入募集资金项目3,885万元，累计募集资金投入金额25,965.05万元（不包含补充流动资产项目）；募集资金专用账户利息收入扣减手续费净额1,749.72万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为6,751.99万元，购买理财产品共0.00 万元，用募投账户支付发行费相关进项税金额为

265.71万元，募集资金专户2023年12月31日余额合计为6,486.28万元。

2023年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

优利德控股股东为优利德集团有限公司（以下简称“优利德集团”），实际控制人为洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林。2023年度，优利德控股股东、实际控制人未发生变化。截至2023年底，优利德控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结的情形。具体情况如下：

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。

（以下无正文）

（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于优利德科技（中国）股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）

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