芯碁微装：2023年第五次临时股东大会会议资料

证券代码：688630 证券简称：芯碁微装

合肥芯碁微电子装备股份有限公司

2023年第五次临时股东大会会议资料

2023年11月

目录

2023年第五次临时股东大会会议须知 ...... 3

2023年第五次临时股东大会会议议程 ...... 6

2023年第五次临时股东大会会议议案 ...... 8

议案一 ...... 8

议案二 ...... 10

合肥芯碁微电子装备股份有限公司2023年第五次临时股东大会会议须知为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》以及《合肥芯碁微电子装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《合肥芯碁微电子装备股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定2023年第五次临时股东大会会议须知：

一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或

股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件(加盖公章)、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。

三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、

表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。

六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

十、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

十三、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2023年10月24日披露于上海证券交易所网站的《关于召开2023年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-059）。

合肥芯碁微电子装备股份有限公司2023年第五次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

1、会议时间：2023年11月8日14：30

2、现场会议地点：合肥市高新区长宁大道789号1号楼会议室

3、投票方式：现场投票和网络投票结合

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2023年11月8日至2023年11月8日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量

（三）宣读股东大会会议须知

（四）推举计票、监票成员

（五）审议会议议案

1、《关于选举刘锋先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》；

2、《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

（六）与会股东及股东代理人发言、提问

（七）与会股东及代理人对各项议案投票表决

（八）休会（统计表决结果）

（九）复会，宣读会议表决结果和股东大会决议

（十）见证律师宣读法律意见书

（十一）签署会议文件

（十二）会议结束

合肥芯碁微电子装备股份有限公司2023年第五次临时股东大会会议议案

议案一关于选举刘锋先生为公司第二届董事会非独立董事的议案

各位股东及股东代理人：

董事会于近日收到非独立董事HING WONG先生的书面辞职报告，因个人原因，HING WONG先生申请辞去公司第二届董事会非独立董事职务。HING WONG先生辞去董事职务后，将不在公司担任任何职务。HING WONG先生在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，在公司规范治理和高质量发展方面发挥了积极作用，公司及董事会对HING WONG先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感谢。

为保障董事会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会和独立董事的任职审查，公司于2023年10月23日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于选举刘锋先生为公司第二届董事会非独立董事的议案》，同意提名刘锋先生为公司第二届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期从股东大会通过之日起至第二届董事会届满。

具体内容详见公司于2023年10月24日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和指定媒体披露的《关于非独立董事辞职及补选非独立董事的公告》（公告编号：2023-057）。

该议案已经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，请各位股东及股东代理人审议。

合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

2023年11月8日

附件

刘锋个人简历刘锋，男，1978年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，西安电子科技大学工学学士，复旦大学工程硕士，2014年获得高级工商管理EMBA硕士学位。曾在科广微电子、Conexant科胜讯宽带通讯、NXP恩智浦，Trident，Entropic等半导体公司担任产品研发及亚太区技术支持管理等职位，拥有丰富的电子产业链产品及市场和相关投融资经验，现任华登国际副总裁。 刘锋先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定的不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。

议案二关于变更注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

各位股东及股东代理人：

鉴于公司股份总数与注册资本发生变更，根据《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及相关规定，公司拟对《公司章程》中的有关条款进行修订。具体情况如下：

一、 公司注册资本变更情况

公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期已完成归属，因本次限制性股票归属新增的股份数量为121,841股，已在中国登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，并于2023年9月13日上市流通。本次变更后，公司总股本由131,297,245股增加至131,419,086股，注册资本由人民币131,297,245元增加至人民币131,419,086元。

二、 修订《公司章程》的相关情况

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《上市公司章程指引（2022年修订）》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，拟对《公司章程》相关条款进行修订。具体情况如下（修订处用加粗表示）：

上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准，除上述条款外，《公司章程》其他条款保持不变。

具体内容详见公司 2023年10月24日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2023-058）。

该议案已经公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议审议通过，请各位股东及股东代理人审议。

合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

2023年11月8日