星球石墨：关于可转债转股结果暨股份变动的公告

南通星球石墨股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告

重要内容提示：

? 本季度转股情况：“星球转债”自2024年2月5日起开始进入转股期，

自2024年4月1日至2024年6月30日，“星球转债”共有人民币1.20万元转换为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数量为363股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的0.0003%。

? 累计转股情况：截至2024年6月30日，“星球转债”累计有人民币

1.20万元转换为公司股票，转股数量为363股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的0.0003%。

? 未转股可转债情况：截至2024年6月30日，“星球转债”尚未转股的可转债金额为61,998.80万元，占“星球转债”发行总量的99.9981%。

一、 可转债发行上市概况

经中国证监会“证监许可〔2023〕1229号”文同意注册，公司于2023年7月31日向不特定对象发行了620.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额62,000.00万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自2023年7月31日至2029年7月30日。经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192号）文同意，公司62,000.00万元可转换公司债券于2023年8月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“星球转债”，债券代码“118041”。

根据有关规定和《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司该次发行的“星球转债”自2024年2月5日起可转换为本公司股份，初始转股价格为33.12元/股。截至本公告披露日，“星球转债”的最新转股价格为23.31元/股。

因公司办理完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期的股份登记工作，“星球转债”的转股价格自2024年1月27日起调整为33.04元/股，具体内容详见公司于2024年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整“星球转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-001）。

因实施2023年年度权益分派，“星球转债”的转股价格自2024年6月7日起调整为23.31元/股，具体内容详见公司于2024年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2023年年度权益分派调整“星球转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-051）。

二、 可转债本次转股情况

“星球转债”的转股期为2024年2月5日至2029年7月30日。自2024年4月1日至2024年6月30日，“星球转债”共有人民币1.20万元转换为公司股票，转股数量为363股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的0.0003%。

截至2024年6月30日，“星球转债”累计有人民币1.20万元转换为公司股票，转股数量为363股，占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的0.0003%。

截至2024年6月30日，“星球转债”尚未转股的可转债金额为61,998.80万元，占“星球转债”发行总量的99.9981%。

三、 股本变动情况

单位：股

注：公司实施了2023年度权益分派，以权益分派股权登记日2024年6月6日登记的总股本104,442,931股扣减公司回购专用证券账户中的股份500,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.50元（含税），同时以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增4股，共计转增41,577,172股，转增后总股本为146,020,103股，具体内容详见公司于2024年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-050）。

四、 其他

投资者如需了解“星球转债”的详细情况，请查阅公司于2023年7月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

联系部门：公司证券部

咨询电话：0513- 69880509

公司邮箱：yangzhicheng@ntxingqiu.com

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会2024年7月2日