星球石墨：关于可转债转股结果暨股份变动的公告

转债代码:118041

转债简称:星球转债

南通星球石墨股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

本季度转股情况:“星球转债”自2024 年2 月5 日起开始进入转股期, 自2026 年1 月1 日至2026 年3 月31 日,“星球转债”共有人民币0 万元转换为南通星球石墨股份有限公司(以下简称“公司”)股票,转 股数量为0 股。

累计转股情况:截至2026 年3 月31 日, “星球转债”累计有人民币16.90 万元转换为公司股票,转股数量为7,194 股,占“星球转债”转股前公 司已发行股份总额的0.005%。

? 未转股可转债情况:截至2026 年3 月31 日,“星球转债”尚未转股的 可转债金额为61,983.10 万元,占“星球转债”发行总量的99.973%。

一、 可转债发行上市概况

经中国证监会“证监许可〔2023〕1229 号”文同意注册,公司于2023 年7 月31 日向不特定对象发行了620.00 万张可转换公司债券,每张面值100 元,发 行总额62,000.00 万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年,即自 2023 年7 月31 日至2029 年7 月30 日。

经上海证券交易所自律监管决定书(〔2023〕192 号)文同意,公司62,000.00 万元可转换公司债券于2023 年8 月22 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简

称“星球转债”,债券代码“118041”。

根据有关规定和《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)的约定,公司该次发行的“星球 转债”自2024 年2 月5 日起可转换为本公司股份,初始转股价格为33.12 元/ 股。截至本公告披露日,“星球转债”的最新转股价格为23.14 元/股。

因公司办理完成2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股 票第一个归属期的股份登记工作,“星球转债”的转股价格自2024 年1 月27 日起调整为33.04 元/股,具体内容详见公司于2024 年1 月27 日在上海证券交 易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整“星球转债”转股价格的公告》 (公告编号:2024-001)。

因实施2023 年年度权益分派,“星球转债”的转股价格自2024 年6 月7 日起调整为23.31 元/股,具体内容详见公司于2024 年6 月3 日在上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2023 年年度权益分派调整“星球 转债”转股价格的公告》(公告编号:2024-051)。

因公司办理完成2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期及 预留授予部分第一个限售期限制性股票的回购注销工作,“星球转债”的转股价 格自2024 年9 月10 日起调整为23.39 元/股,具体内容详见公司于2024 年9 月9 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“星球转债”转 股价格调整暨转股停牌的公告》(公告编号:2024-066)。

因公司办理完成2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期及 预留授予部分第二个限售期限制性股票的回购注销工作,“星球转债”的转股价 格自2025 年6 月25 日起调整为23.49 元/股,具体内容详见公司于2025 年6 月24 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“星球转债” 转股价格调整暨转股停牌的公告》(公告编号:2025-020)。

因实施2024 年年度权益分派,“星球转债”的转股价格自2025 年7 月15 日起调整为23.14 元/股,具体内容详见公司于2025 年7 月9 日在上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2024 年年度权益分派调整“星球 转债”转股价格的公告》(公告编号:2025-026)。

二、 可转债本次转股情况

“星球转债”的转股期为2024 年2 月5 日至2029 年7 月30 日。

自2026 年1 月1 日至2026 年3 月31 日,“星球转债”共有人民币0 万元 转换为公司股票,转股数量为0 股。

截至2026 年3 月31 日,“星球转债”累计有人民币16.90 万元转换为公司 股票,转股数量为7,194 股,占“星球转债”转股前公司已发行股份总额的 0.005%。

截至2026 年3 月31 日,“星球转债”尚未转股的可转债金额为61,983.10 万元,占“星球转债”发行总量的99.973%。

三、 股本变动情况

单位:股

股份类别 (2025 年12 月31 日) 变动前 本次可转债转股 (2026 年3 月31 日) 变动后

有限售条件流通股 0 0 0

无限售条件流通股 143,769,849 0 143,769,849

总股本 143,769,849 0 143,769,849

四、 其他

投资者如需了解“星球转债”的详细情况,请查阅公司于2023 年7 月27 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《募集说明书》。

联系部门:公司证券部

咨询电话:0513-69880509

公司邮箱:ir@ntxingqiu.com

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026 年4 月2 日