星球石墨：2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：688633证券简称：星球石墨公告编号：2026-031

南通星球石墨股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，现将南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

1、首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,818.3334万股，发行价为每股人民币33.62元。

首次公开发行股票募集资金基本情况表

单位：元币种：人民币

[注1]：系超募资金永久补充流动资金179,927,642.42元及节余募集资金永久补充流动资金90,189,675.98元。

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1229号）同意，公司于2023年7月31日在上海证券交易所向不特定对象发行面值总额为人民币620,000,000.00元的可转换公司债券。

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况表

单位：元币种：人民币

[注2]系发行费用中使用自有资金支付而未置换的金额。

二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《南通星球石墨股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

1、首次公开发行股票募集资金

公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2021年3月16日分别与兴业银行股份有限公司南通分行、中国建设银行股份有限公司如皋支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司均严格按照上述相关协议的规定，存放、管理和使用募集资金。

首次公开发行股票募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司于2023年8月18日与兴业银行股份有限公司南通分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。后因变更募投项目，于2025年10月24日与兴业银行股份有限公司南通分行签署了新的《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司均严格按照上述相关协议的规定，存放、管理和使

用募集资金。

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况表

单位：元币种：人民币

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

1、报告期内募投项目的资金使用情况详见：

附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。附表2：向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。

2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

（1）研发中心项目不直接产生独立经济效益，主要通过提升公司研发实力、增强核心竞争力，为公司带来间接效益。

（2）补充流动资金无法单独核算效益，主要用于缓解公司资金压力、降低财务风险，保障公司正常运营。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、首次公开发行股票募集资金

首次公开发行股票募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

首次公开发行股票募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

向不特定对象发行可转换公司债券募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在以超募资金永久补充流动资金及归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在使用节余募集资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）募投项目发生变更的情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

（二）募投项目已对外转让或置换的情况

报告期内，公司不存在募投项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放、管理与实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情形。

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年8月29日

注：石墨设备扩产项目本年度实现效益系该项目对外销售实现的营业收入，根据该项目厂房建筑面积占公司生产相关厂房建筑面积的比例测算。

注：2025年7月10日公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第二十次会议，2025年7月29日公司召开2025年第一次临时股东大会及“星球转债”2025年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将募投项目“锂电池负极材料用石墨匣钵及箱体智能制造项目”变更为“碳化硅与碳基复合防腐设备及系统生产项目”，具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2025-028）。