电气风电：中信证券股份有限公司关于上海电气风电集团股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

中信证券股份有限公司关于上海电气风电集团股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为正在对上海电气风电集团股份有限公司（以下简称“电气风电”“公司”“上市公司”）进行持续督导工作的保荐人，对2023年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐人

中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

宋永新、龚远霄

（三）现场检查人员

龚远霄、俞霄烨

（四）现场检查时间

2024年4月12日

（五）现场检查内容

现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检查，具体检查内容详见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”。

（六）现场检查手段

本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段详见“二、本次现场检查主要事项及意见”。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，财务管理、会计核算、内部审计、募集资金管理以及关联交易、对外担保、对外投资、对子公司的控制等相关制度，查阅了公司2023年度内部控制自我评价报告、2023年度内部控制鉴证报告等文件，对高级管理人员进行访谈。

经查阅前述文件，保荐人认为：

本持续督导期内，上市公司依照相关法律法规的规定建立了股东大会、董事会、监事会的议事规则，在治理制度中明确了董事、监事和高级管理人员的任职要求及职责，建立了财务管理制度、会计核算制度、内部审计制度，内部制度中明确了募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则，并予以执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。

经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督导期内，上市公司已依照相关法律法规的规定建立信息披露制度并予以执行。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了公司章程及相关制度文件，查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、实际控制人出具的关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查阅会计师关于2023年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对财务总监进行了访谈。

经检查，本持续督导期内，除已披露的关联交易外，保荐人未在前述文件中发现明确的控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计师出具的募集资金使用情况鉴证报告，访谈公司高级管理人员。

经检查，保荐人认为：本持续督导期内，公司已建立募集资金管理制度并予以执行，募集资金使用已履行了必要的决策程序和信息披露程序，募集资金进度与披露情况一致，基于前述检查未发现违规使用募集资金的情形。

上海电气风电集团江苏滨海测试基地项目经由2023年12月18日召开的第二届董事会2023年第八次临时会议审议通过了《变更募集资金投资项目的议案》，拟取消实施项下的两个子项目“变桨轴承试验台”、“偏航系统试验台”，并相应调整该项目拟使用募集资金的金额。该变更事项最终由2024年1月3日举行的股东大会2024年第一次临时会议审议通过。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程及关于关联交易、对外担保、重大对外投资的内部制度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对关联交易的定价公允性进行分析，对财务总监进行了访谈。

基于前述检查，本持续督导期内，保荐人未在前述文件中发现明确的关联交易、对外担保和重大对外投资等方面的违规情形。

（六）经营状况

现场检查人员实地查看了经营场所，查阅了同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他信息披露文件，对公司高级管理人员进行访谈，了解公司经营状况。

根据公司年度报告，2023年公司营业收入101.14亿元，同比减少16.24%；归母净利润为-12.72亿元，同比减少276.08%。可比公司中，金风科技（002202.SZ）2023年归母净利润13.31亿元，同比减少44.16%；明阳智能（601615.SH）2023年归母净利润3.54亿元-5.3亿元，同比减少84.66%-89.57%。根据公司年度报告，公司2023年业绩下滑，主要系①公司海上风电装机量受国家海电补贴取消下降，

②风电市场竞争激烈导致公司订单价格下降，公司部分海上项目订单进度受到影

响。保荐人提示投资者关注公司业绩下滑风险。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

不适用。

三、提请公司注意的事项及建议

1、2023年公司营业收入同比减少16.24%，归母净利润同比减少276.08%，

经营业绩大幅下滑；国家风电行业相关政策的调整影响风机整机行业景气度，进而对公司整机业务的市场空间和盈利能力产生不利影响；

2、公司收款不及预期以及亏损订单的存货跌价增加，2023年公司资产减值

损失较上年同期增加11,623.31万元；

3、建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市

规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义 务，确保信息披露真实、准确、完整；

4、建议公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实

施，并按照募集资金管理和使用的相关规定及时履行相关义务。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

基于前述检查工作，保荐人未在本次现场检查中发现其他根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查中，公司配合提供了前述检查材料，配合完成了本报告所述访

谈、实地查看等其他检查事项。本次现场检查中，会计师配合提供了关联交易明细、募集资金使用等资料。

六、本次现场检查的结论

本次现场检查就相关事项的结论，请参见本报告“二、本次现场检查主要事项及意见”、“三、提请公司注意的事项及建议”、“四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项”。（以下无正文）