和林微纳：2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688661 证券简称：和林微纳 编号：2023-016

苏州和林微纳科技股份有限公司关于2022年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

苏州和林微纳科技股份有限公司董事会根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，编制了截至2022年12月31日的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额及资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]543号）文件核准，本公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,000万股，每股面值1.00元，发行价为每股17.71元，共募集资金354,200,000.00元，扣除发行费用（不含税）42,242,452.83元后，实际募集资金净额为311,957,547.17元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2021）00031号《验资报告》验证。

2、以前年度募集资金使用及结余情况

单位：人民币元

3、本年度募集资金使用及结余情况

单位：人民币元

（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

1、实际募集资金金额及资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105号）文件核准，本公司向特定投资者发行人民币普通股股票9,874,453股，发行价为每股70.89元，募集资金总额人民币699,999,973.17元，扣除发行费用（不含税）10,481,485.32元后，实际募集资金净额为人民币689,518,487.85元。上述募集资金已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天衡验字（2022）00122《验资报告》验证。

2、本年度募集资金使用及结余情况

单位：人民币元

注：本次发行费用10,481,485.32元，自有资金已支付1,617,924.52元。截至2022年末，募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金尚未实施。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议

1、首次公开发行股票募集资金情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的苏州银行胜浦支行、浦发银行苏州分行、中国银行苏州科技城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐人国泰君安证券股份有限公司及存放募集资金的中国银行苏州工业园区分行、苏州银行胜浦支行、江苏银行苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（三）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票募集资金情况

截至2022年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币77,936,180.34元，具体存放情况如下：

单位：人民币元

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

截至2022年12月31日，公司2021年度向特定对象发行股票募集资金相关募集资金银行账户的期末余额合计人民币43,074,056.33元，具体存放情况如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金已使用人民币17,354.81万元，2021年度向特定对象发行股票募集资金已使用4,525.22万元。募集资金的具体使用情况详见本报告附表《首次公开发行募集资金使用情况对照表》及《2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

本公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（二）募集资金实际投资项目变更情况说明

2022 年度，本公司不存在变更募集资金实际投资项目的情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行股票募集资金情况

本公司于2021年4月13日召开了第一届董事会第九次会议及第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币23,028,366.79元。上述投入情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2021)00634号《苏州和林微纳科

技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2021年12月31日，前述募集资金置换已实施完成。

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

本公司于2022年10月10日召开了第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金人民币3,426,740.65元。上述投入情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具天衡专字(2022)01758号《苏州和林微纳科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》。截至2022年12月31日，前述募集资金置换尚未实施。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金

截至2022年12月31日，本公司首次公开发行股票及2021年度向特定对象发行股票不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司于2021年4月13日召开第一届董事会第九次会议和第一届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币22,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

本公司于2022年3月30日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币16,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

本公司于2022年10月10日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事

会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币65,000万元（含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

1、首次公开发行募集资金情况

截至2022年12月31日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币107,000.00万元，其中已赎回理财产品人民币100,000.00万元，未赎回理财产品人民币7,000.00万元。

本公司2022年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

单位：人民币元

2、2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

截至2022年12月31日，公司累计使用闲置募集资金购买理财产品人民币

131,500.00万元，其中已赎回理财产品人民币71,000.00万元，未赎回理财产品人民币60,500.00万元。

本公司2022年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

单位：人民币元

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2022年12月31日，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2022年12月31日，本公司不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（八）结余募集资金使用情况

截至2022年12月31日，本公司不存在结余募集资金使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）首次公开发行募集资金情况

截至2022年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

（二）2021年度向特定对象发行股票募集资金情况

截至2022年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用的相关信息不存在违背及时、真实、准确、完整披露的情况。

六、专项意见说明

（一）会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《关于苏州和林微纳科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》（天衡专字(2022)号00523号）。报告认为：公司《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2022年度募集资金存放与实际使用的情况。

（二）保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，本保荐人认为：公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用

募集资金的情形。

七、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司在2022年存在两次以上融资且分别存在募集资金使用，情况详见附表。

特此公告。

苏州和林微纳科技股份有限公司董事会

2023年4月28日

附件： 《2022年募集资金使用情况对照表》

附件

苏州和林微纳科技股份有限公司首次公开发行募集资金使用情况对照表

截止日期：2022 年 12 月 31 日 单位：人民币万元

注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。

苏州和林微纳科技股份有限公司2021年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表截止日期：2022 年 12 月 31 日 单位：人民币万元

注：合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，为四舍五入所致。