金盘科技：股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动超过1%且累计权益变动达到5%的提示性公告
证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2024-086
海南金盘智能科技股份有限公司股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动
超过1%且累计权益变动达到5%的提示性公告
股东JINPAN INTERNATIONAL LIMITED保证向海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称“金盘科技”、“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
重要内容提示:
? 本次询价转让的价格为28.55元/股，转让的股票数量为12,794,646股。
? JINPAN INTERNATIONAL LIMITED（以下简称“金榜国际”或“出让方”）参与本次询价转让。
金榜国际为公司实际控制人YUQING JING（靖宇清）控制的企业，为公司控股股东海南元宇智能科技投资有限公司（以下简称“元宇投资”）、敬天（海南）投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“敬天投资”）的一致行动人，合计持有公司股份超过5%。
? 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
本次转让导致权益变动后，金榜国际及其一致行动人持股比例由51.18%减少至48.39%。金榜国际通过询价转让方式减持公司股份12,794,646股，占公司总股本的2.80%。此前，敬天投资于2024年6月12日至2024年7月3日通过集中竞价方式累计减持公司股份892,388股，占公司总股本的0.20%；2023年1月9日至2024年9月4日，因公司可转换公司债券“金盘转债”转股以及股权激励限制性股
票归属登记，公司总股本由425,700,000股增加至457,440,992股，导致金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资持股比例被动稀释3.83%。综上，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有公司股份比例将从55.21%减少至48.39%，权益变动比例超过1%且累计变动超过5%。
一、 转让方情况
(一) 转让方基本情况
截至2024年9月27日，出让方所持公司股份的数量、比例情况如下：
| 序号 | 参与转让的股东名称 | 截至2024年9月27日收盘持股数量（股） | 持股比例 |
| 1 | JINPAN INTERNATIONAL LIMITED | 26,966,520 | 5.90% |
本次询价转让的出让方金榜国际为公司实际控制人YUQING JING（靖宇清）控制的企业，为公司控股股东元宇投资、敬天投资的一致行动人，合计持有公司股份超过5%。
(二) 转让方一致行动关系及具体情况说明
公司控股股东元宇投资为实际控制人李志远控制的企业，金榜国际为实际控制人YUQING JING（靖宇清）控制的企业，李志远、YUQING JING（靖宇清）系夫妻关系。敬天投资为公司实际控制人李志远、YUQING JING（靖宇清）一致行动人靖宇梁、李晨煜的持股平台。
因此，出让方金榜国际与公司控股股东及敬天投资构成一致行动关系。
(三) 本次转让具体情况
| 序号 | 股东姓名 | 持股数量（股） | 持股比例 | 拟转让数量（股） | 实际转让数量（股） | 实际转让数量占总股本比例 | 转让后持股比例 |
| 1 | JINPAN INTERNATIONAL LIMITED | 26,966,520 | 5.90% | 12,794,646 | 12,794,646 | 2.80% | 3.10% |
| 合计 | 26,966,520 | 5.90% | 12,794,646 | 12,794,646 | 2.80% | 3.10% |
注：以上持股比例按2024年9月27日公司总股本457,440,992股计算。
(四) 转让方未能转让的原因及影响
□适用 √不适用
二、 转让方持股权益变动情况
√适用 □不适用
(一) 金榜国际及其一致行动人
本次转让后，金榜国际及其一致行动人持有上市公司股份比例将从51.18%减少至48.39%。
金榜国际与公司控股股东元宇投资、敬天投资为一致行动人。
金榜国际通过询价转让方式减持公司股份12,794,646股，占公司总股本的
2.80%。此前，敬天投资于2024年6月12日至2024年7月3日通过集中竞价方式累计减持公司股份892,388股，占公司总股本的0.20%；2023年1月9日至2024年9月4日，因公司可转换公司债券“金盘转债”转股以及股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由425,700,000股增加至457,440,992股，导致金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资持股比例被动稀释3.83%。综上，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有上市公司股份比例将从55.21%减少至48.39%，权益变动比例超过1%且累计权益变动超过5%，具体变动情况如下：
2023年1月9日至2024年5月27日，因公司可转换公司债券“金盘转债”转股以及股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由425,700,000股变动为456,951,670股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资在持有公司股份数量不变的情况下，合计持有公司的股份比例从55.21%被动稀释至51.43%。
2024年6月12日至2024年7月3日，敬天投资实施集中竞价减持，持股数量从23,192,388减持至22,300,000股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有公司的股份比例从51.43%减少至51.24%。
2024年9月4日，因公司股权激励限制性股票归属登记，公司总股本由456,951,670股变动为457,440,992股，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投
资在持有公司股份数量不变的情况下，合计持有公司的股份比例从51.24%被动稀释至51.18%。2024年10月10日，金榜国际通过询价转让方式减持公司股份12,794,646股，占公司总股本的2.80%。本次询价转让后，金榜国际及其一致行动人元宇投资、敬天投资合计持有公司股份比例从51.18%减少至48.39%。
1. 基本信息
| 金榜国际基本信息 | 名称 | JINPAN INTERNATIONAL LIMITED |
| 住所 | P.O.Box 957, Offshore Incorporations Centre, Road Town, Tortola, British Virgin Islands | |
| 权益变动时间 | 2024年10月10日 | |
| 元宇投资基本信息 | 名称 | 海南元宇智能科技投资有限公司 |
| 住所 | 海南省澄迈县老城镇南一环路海南生态软件园沃克公园8829号楼2-216 | |
| 权益变动时间 | 2024年9月4日 | |
| 敬天投资基本信息 | 名称 | 敬天（海南）投资合伙企业（有限合伙） |
| 住所 | 海南省澄迈县老城镇南一环路海南生态软件园沃克公园8829号楼2-216 | |
| 权益变动时间 | 2024年9月4日 |
2. 本次权益变动具体情况
| 股东名称 | 变动方式 | 变动日期 | 权益种类 | 减持股数（股） | 减持比例 |
| 金榜国际 | 其他 | 2023年1月9日至2024年9月4日 | 人民币普通股 | - | 0.44% |
| 询价转让 | 2024年10月10日 | 人民币普通股 | 12,794,646 | 2.80% | |
| 合计 | - | - | 12,794,646 | 3.24% | |
| 元宇投资 | 其他 | 2023年1月9日至2024年9月4日 | 人民币普通股 | - | 3.01% |
| 合计 | - | - | 3.01% | ||
| 敬天投资 | 其他 | 2023年1月9日至2024年9月4日 | 人民币普通股 | - | 0.38% |
| 集中竞价 | 2024年6月12日至2024年7月3日 | 人民币普通股 | 892,388 | 0.20% | |
| 合计 | - | - | 892,388 | 0.57% |
注1：变动方式“其他”是指因公司限制性股票归属及可转换公司债券“金盘转债”转股导致总股本增加，股东持股数量不变，持股比例被动稀释。注2：“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本数为基础测算。注3：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。
3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变
动情况
| 股东名称 | 股份性质 | 本次转让前持有情况 | 本次转让后持有情况 | ||
| 数量（股） | 占总股本比例 | 数量（股） | 占总股本比例 | ||
| 金榜国际 | 合计持有股份 | 26,966,520 | 6.33% | 14,171,874 | 3.10% |
| 其中：无限售条件股份 | 26,966,520 | 6.33% | 14,171,874 | 3.10% | |
| 元宇投资 | 合计持有股份 | 184,864,203 | 43.43% | 184,864,203 | 40.41% |
| 其中：无限售条件股份 | 184,864,203 | 43.43% | 184,864,203 | 40.41% | |
| 敬天投资 | 合计持有股份 | 23,192,388 | 5.45% | 22,300,000 | 4.87% |
| 其中：无限售条件股份 | 23,192,388 | 5.45% | 22,300,000 | 4.87% | |
| 合计 | 合计持有股份 | 235,023,111 | 55.21% | 221,336,077 | 48.39% |
| 其中：无限售条件股份 | 235,023,111 | 55.21% | 221,336,077 | 48.39% | |
注1：本次权益变动为金榜国际及其一致行动人自上市之日至本次询价转让完成的累计持股比例变动。注2：本次变动后持有股份数量已考虑“金盘转债”转股的影响。注3：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。
三、 受让方情况
(一) 受让情况
| 序号 | 受让方名称 | 投资者类型 | 实际受让数量（股） | 占总股本比例 | 限售期（月） |
| 1 | 兴证全球基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 4,470,000 | 0.98% | 6 |
| 2 | 中欧基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 2,700,000 | 0.59% | 6 |
| 3 | 诺德基金管理有限公司 | 基金管理公司 | 2,470,000 | 0.54% | 6 |
| 4 | 摩根士丹利国际股份有限公司 | 合格境外机构投资者 | 1,000,000 | 0.22% | 6 |
| 5 | UBS AG | 合格境外机构投资者 | 720,000 | 0.16% | 6 |
| 6 | 深圳市康曼德资本管理有限公司 | 私募基金管理人 | 600,000 | 0.13% | 6 |
| 7 | 国泰君安金融控股有限公司 | 合格境外机构投资者 | 454,646 | 0.10% | 6 |
| 8 | 泰康资产管理有限责任公司 | 保险公司 | 150,000 | 0.03% | 6 |
| 9 | 上海牧鑫私募基 | 私募基金管理 | 150,000 | 0.03% | 6 |
| 金管理有限公司 | 人 | ||||
| 10 | 青岛鹿秀投资管理有限公司 | 私募基金管理人 | 80,000 | 0.02% | 6 |
(二) 本次询价过程
本次询价转让期间，组织券商中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）共向157名符合条件的询价对象送达了认购邀请文件，包括公募基金管理公司56名、证券公司29名、保险公司8名、合格境外机构投资者8名、私募基金管理人56名。
在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2024年9月30日上午7:15至9:15组织券商收到《申购报价单》合计19份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。
(三) 本次询价结果
组织券商合计收到有效报价19份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终10家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为28.55元/股，转让的股票数量为1,279.4646万股。
(四) 本次转让是否导致公司控制权变更
□适用 √不适用
(五) 受让方未认购
□适用 √不适用
四、 受让方持股权益变动情况
□适用 √不适用
五、 中介机构核查过程及意见
中金公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：
本次询价转让金盘科技股份中，参与转让的股东及受让方符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转
让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果公平、公正，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《询价转让和配售指引》等法律法规、部门规章和规范性文件的有关规定。
六、 上网公告附件
（一）《中国国际金融股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。
特此公告
海南金盘智能科技股份有限公司董事会
2024年10月11日