霍莱沃：海通证券股份有限公司关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

海通证券股份有限公司关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司

2023年度持续督导现场检查报告上海证券交易所：

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]893号）核准，上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“霍莱沃”、“上市公司”或“公司”）首次公开发行股票925.00万股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币45.72元，募集资金总额为人民币42,291.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币37,051.01万元。本次发行证券已于2021年4月20日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2021年4月20日至2024年12月31日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构对公司进行了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

海通证券股份有限公司

（二）保荐代表人

陈邦羽、朱济赛

（三）现场检查时间

2024年4月11日至2024年4月17日、2024年4月22日

（四）现场检查人员

朱济赛、胡盼盼

（五）现场检查手段

1、与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

2、查看公司生产经营场所；

3、查阅公司2023年以来召开的历次三会文件；

4、查阅公司2023年以来定期报告、临时公告等信息披露文件；

5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；

6、查阅公司内控制度文件；

7、查阅公司2023年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关资料。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了公司的公司章程、董事会、监事会、股东大会的议事规则及其他内部控制制度，2023年以来股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件等资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。保荐机构经核查后认为，公司2023年度根据《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件要求，建立了符合上市公司要求的规范的法人治理结构，《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》能够被有效执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律法规以及上海证券交易所业务规则要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配合理，对各部门及岗位的业务权限范围、审批程序、相应责任等规定明确合规，并能够有效实行；公司已经建立内部审计制度，内部审计部门和董事会审计委员会构成、履行职责合规，公司内部控制制度得到有效执行；公司2023

年以来历次三会的召集、召开及表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况

保荐机构查阅了公司信息披露制度，2023年以来公司已披露的公告以及相关资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

保荐机构经核查后认为，公司2023年度制订了完整的信息披露制度，信息披露制度符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2023年以来三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

保荐机构经核查后认为，公司2023年度资产完整，人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅公司募集资金管理制度等相关制度文件，2023年以来与募集资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

保荐机构经核查后认为，公司2023年度已建立募集资金管理制度，并能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履行了相关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构查阅了公司章程、关联交易、对外担保、对外投资等内部控制制度，公司2023年以来关联交易、对外担保和重大对外投资有关的内部决策文件、重大合同、公告等资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。保荐机构经核查后认为，公司2023年度不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（六）经营状况

保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的财务报告等资料，并与公司相关董事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

保荐机构经核查后认为，公司未出现亏损或净利润比上年同期下降50%以上的情形。公司2023年度营业收入较上年同期增加17.26%，公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化；公司归属于上市公司股东的净利润2,711.25万元，较上年同期降低46.22%，主要系部分项目该年度结算的硬件成本较高，使得毛利率水平较上年同期有所下滑；同时，公司2023年度加大研发投入并扩充技术团队，由此带来的期间费用上升亦导致了利润水平的下滑。

（七）保荐机构认为应于现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请公司继续加强对相关法律法规的学习，积极参加相关培训，提高信息披露水平，完善三会治理，合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施。

在经营方面，公司2023年度面临较大的业绩压力，归属于上市公司股东的净利润下滑，一方面是部分项目该年度结算的硬件成本较高，使得毛利率水平较上年同期有所下滑；另一方面是，公司2023年度加大研发投入并扩充技术团队，由此带来的期间费用上升亦导致了利润水平的下滑。保荐机构提请公司关注未来全球宏观经济环境变化，下游行业客户需求变化以及对公司的经营业绩可能带来的不利情况的影响因素。

公司应根据自身实际情况合理调整经营策略，进一步加强经营管理，防范相关经营风险。对于公司归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润未来可能出现下滑的情况，公司应当及时做好相关信息披露工作，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

2023年以来，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

六、本次现场检查的结论

经现场检查，保荐机构认为：霍莱沃2023年度在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关要求；公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化。

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）

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