锴威特：2023年度独立董事述职报告(苏中一)

苏州锴威特半导体股份有限公司2023年度独立董事述职报告

本人苏中一作为苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将2023年度公司独立董事的述职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人苏中一，1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权。吉林大学经济系政治经济学学士，西北大学企业管理硕士班结业，财政部财政科研所（现更名为中国财政科学研究院）财政学专业企业财务会计管理方向博士研究生，高级经济师，中央财经大学校外硕士生导师。1992年7月至1994年3月任国务院发展研究中心宏观经济研究部咨询研究员，1994年4月至1997年7月任财政部办公厅主任科员、信息处副处长、综合处处长，1997年8月至2000年3月任平安证券咨询部总经理兼平安保险集团战略与投资决策委员会委员，2000年3月至2002年9月任西南证券研发中心经理，2002年10月至2004年3月任北京富勤国际企业管理咨询有限公司副总经理，2004年4月至2006年9月任中嘉会计师事务所副总经理兼北京中嘉德投资管理咨询有限公司副总经理，2006年10月至今任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）总咨询师、管理部主任。2021年9月至今任公司独立董事。

（二） 是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一） 出席董事会、股东大会会议情况

2023年，公司共召开9次董事会会议和3次股东大会。报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况，本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

（二） 参加专门委员会及独立董事专门会议的工作情况

2023年度本人认真履行职责，本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，积极参加各专门委员会会议共计8次，其中审计委员会5次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会2次，均未有无故缺席的情况发生。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

本人作为审计委员会主任委员和会计专业人士，严格按照《董事会审计委员会工作细则》等规定，负责召集审计委员会会议，出席会议，主持并组织审议相关事项，认真听取了公司内审部门提交的审计工作计划、工作报告等内容，对公司定期报告、内部审计、关联交易等相关事项相关议案进行了审议，并对公司财务状况和内部控制制度的建立及执行情况进行监督，切实履行了董事会审计委员会委员的责任和义务，为董事会决策提出参考意见，具体参会情况如下：

本人作为提名委员会委员，严格按照《董事会提名委员会工作细则》等规定，认真研究公司非独立董事、高级管理人员的任职资格，为董事会决策提出参考意见，具体参会情况如下：

本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规定，勤勉履行职责，针对公司制定的董事、高级管理人员2023年度薪酬标准进行了核查，同时，本人亦对董事、高级管理人员的履职情况、考评情况、经营绩效完成情况等予以重点关注，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。具体情况如下：

报告期内，未召开独立董事专门会议。随着公司《独立董事工作制度》的修订与《独立董事专门会议工作制度》的制定，公司独立董事相关的制度将进一步完善、规范，本人将在2024年积极参与独立董事专门会议相关工作。

（三） 参加培训情况

报告期内，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，尤其是本年度新发布的《上市公司独立董事管理办法》，公司积极响应，组织本人及其他董监高认真学习，本人了解到了独立董事履职要求的变化，全面的了解上市公司管理的各项制度，上市公司运作的法律框架、独立董事的职责与责任。本人也参加上海证券交易所举办的独立董事后续培训，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。

（四） 与会计师事务所及内部审计部门的沟通情况

本人作为审计委员会主任委员及会计专业人士，对公司定期财务报告工作予以了专业性的关注。在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完整。报告期内，本人与公司内部审计部门进行积极沟通，支持公司内部审计人员开展业务知识和审计技能培训，并就内部审计相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（五） 现场工作及公司配合独立董事情况

报告期内，本人积极参加董事会、股东大会，认真对公司日常经营情况、财务状况、内控情况进行了解，全面深入的了解公司经营发展情况，本人凭借在财务会计领域的多年经验，就公司如何防范财务风险、加强审计监察等方面提出了一些积极的建议和意见，对促进董事会科学决策、公司加速发展起到了积极的作用。2024年度本人将继续实地走访了解公司实际经营情况，充分倾听投资

者的诉求，为决策的科学性、准确性提供事实依据。本人在行使独立董事职权时，公司管理层积极配合，并进行积极的沟通，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。

三、年度履职重点关注事项的情况

2023年，本人根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，深知自身作为公司董事会成员，对公司及全体股东负有忠实义务、勤勉义务，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，应推动更好实现董事会定战略、作决策、防风险的功能，尤其更应充分发挥独立董事的监督作用，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

（一） 关联交易情况

2023年3月13日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司2023年度预计日常关联交易额度的议案》。本人就相关情况进行全面的了解，相关日常关联交易均属正常业务范围，为公司正常经营活动所必需，依据市场情况定价，价格公允，符合公开、公平、公正的原则，没有损害上市公司和股东的利益。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，关联交易不会对公司的独立性构成影响，相关关联董事在表决过程中依法进行了回避，表决程序符合有关法规和《公司章程》及有关法律法规的规定，未损害公司及其他股东的利益。

（二） 上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方均按要求履行承诺，未发现违规情形。公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。

（三） 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

经查，报告期内公司不存在该情形。

（四） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

本人对财务会计报告、定期报告中的财务信息进行了审阅，在公司定期报告编制过程中切实履行独立董事的职责，与公司管理层就公司主要经营情况、市场开拓多方面进行了深入了解，更清晰的了解企业的运行动态。积极配合董事会审议公司定期报告，公司于2023年10月30日在上海证券交易所官网披露《苏州锴威特半导体股份有限公司2023年第三季度报告》，保证了公司及时、准确、完整地披露定期报告。报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，本人着重与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。报告期内，公司持续按照监管要求不断完善内部控制制度，有效提升经营管理水平和风险防范能力，进一步明确内控评价标准、风险应对方式方法，为内部控制工作开展提供了更为完善的制度依据，推动内部控制制度体系不断完善。

（五） 聘请及变更2023年度审计机构

经2022年度股东大会审议，通过了《关于聘请公司2023年度审计机构的议案》。本人认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，较好地完成了股份公司设立及公司申请首次公开发行股票并在科创板上市过程中的有关财务审计、审核工作。为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作，同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构，为公司提供2023年度会计报表审计服务。

2023年12月27日，公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，鉴于前任会计师事务所审计团队已整体从大华会计师事务所（特殊普通合伙）分立并被北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）整体吸收合并，经综合考虑，同意公司聘请北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构。本人认为，北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的财务报告服务，满足公司2023年度审计工作的要求。

（六） 聘任或者解聘上市公司财务负责人

经查，报告期内公司不存在该情形。

（七） 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大

会计差错更正；经查，报告期内公司不存在该情形。

（八） 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；

2023年9月11日，经董事会提名委员会审核通过，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》，补选彭占凯先生为公司第二届董事会非独立董事，本人对于彭占凯先生任职资格进行了认真审核并发表了同意的意见。

2023年12月11日，经董事会提名委员会审核通过，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任司景喆先生为公司副总经理，经过对高级管理人员候选人的背景、工作经历的了解，本人认为上述人员符合中国证监会、上海证券交易所规定的担任上市公司高级管理人员的任职资格和条件。未发现其存在被证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，未发现其存在相关法律法规规定的禁止任职情形。

（九） 董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。

报告期内，公司制定了董事、高级管理人员2023年度薪酬标准，相关薪酬是结合国内公司平均水平和公司实际情况制定的，符合目前的市场水平和公司实际发展情况，决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。经查，报告期内公司不存在股权激励计划或员工持股计划。

（十） 募集资金的使用

本人重点关注报告期内公司募集资金的使用情况，以及公司《募集资金管理制度》的执行情况，经了解确认，报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及其规范性文件和公司《募集资金管理制度》的相关规定，规范、合理地使用募集资金。经了解与核查，公司2023年度募集资金的管理及使用不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的投资回报。公司所披露的使用部分

暂时闲置募集资金进行现金管理和使用募集资金置换预先投入自筹资金事项，如实履行了信息披露义务。本人认为公司2023年审议的以上重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则。公司董事会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2023年，本人作为公司独立董事，始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按照相关法律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。2024年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，忠实、谨慎、认真、勤勉地行使法律法规所赋予的权利，尽职尽责地履行独立董事义务，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

特此报告。

苏州锴威特半导体股份有限公司

独立董事：苏中一

2024年4月10日