纽威数控：中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备(苏州)股份有限公司2022年持续督导年度报告书

中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司

2022年持续督导年度报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）出具的《关于同意纽威数控装备（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2594号），纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称“纽威数控”、“公司”）获准首次向社会公开发行人民币普通股8,166.6700万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币7.55元，合计募集资金人民币61,658.36万元，扣除发行费用人民币4,427.99万元（不含税）后，募集资金净额为人民币57,230.37万元。本次公开发行股票于2021年9月17日在上海证券交易所上市。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

保荐机构对纽威数控的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，纽威数控的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

（一）核心竞争力风险

1、技术升级迭代风险

数控机床行业属于典型的技术密集型行业，技术创新是推动企业发展的核心要素之一。公司所处的数控机床行业市场竞争激烈，其中世界领先技术、高端产品基本由德国、日本、美国等少数发达国家机床巨头企业掌控，国内数控机床企业总体处于进口替代的初步阶段。

数控机床产品研发技术能力主要体现在数控机床产品的高精度、高效率、高稳定性、智能化等领域。目前，机床消费市场有向高端化发展的趋势，低端机床市场需求萎缩。如果公司在未来新型关键技术研发领域上出现重大的错误判断，未能及时把握住更有市场价值的新技术路线，或者受到国外机床巨头的技术封锁，则公司可能无法紧跟全球技术前沿，产品研发能力下降，相应技术升级迭代的风险会加大，影响公司未来持续发展能力。

2、知识产权受到侵害和泄密的风险

公司拥有的专利等知识产权是公司核心竞争力的重要组成部分。截至2022年12月31日，公司及其子公司共拥有专利合计210项，其中发明专利16项。如果由于核心技术人员流动、或知识产权保护措施不力等原因，导致公司知识产权受到侵害或泄密，将在一定程度上削弱公司的技术优势，对公司竞争力产生不利影响。

（二）经营风险

1、主要采用销售服务商及经销模式引致的风险

数控机床具有固定资产属性，最终客户的分散性高、重复率低，使得机床行业普遍采用销售服务商或经销模式为主。2022年度，公司主营业务经销收入占比为75.34%。如果未来公司与销售服务商、经销商的合作不畅或者出现分歧，使得重要销售服务商、经销商流失，进而可能引致销售渠道减少、销售收入下降，乃至业绩出现下滑的风险。

2、核心零部件进口依赖风险

公司产品的数控系统主要采购自发那科等国际供应商，公司的转台、刀库、刀塔和齿轮箱等核心功能部件、导轨、丝杠、轴承等传动部件以进口或境外品牌为主，其供应稳定性对公司生产经营影响较大。

上述采购模式可能存在以下风险：（1）原材料供货周期较长，影响公司及时生产，从而延误交货；（2）进口元器件成本较高，导致公司面临同行业价格竞争压力；（3）受国际贸易纠纷等影响，存在关键元器件断供或因关税增加而采购价格提高的风险。

（三）财务风险

1、应收账款坏账风险

2022年12月31日，公司应收账款账面价值为16,478.02万万元，占期末流动资产比重为6.14%。公司客户分散，数量众多，对公司应收账款管理能力要求较高。报告期期末，公司应收账款坏账准备为1,482.28万元。若宏观经济或行业发展出现系统性风险，导致公司较多客户发生经营困难或者与公司合作关系出现不利状况，可能导致回款周期延长甚至无法收回货款，进而对公司经营产生不利影响。

2、存货跌价风险

2022年12月31日，公司存货账面价值为88,551.34万元，占期末流动资产比重为33.02%，期末公司存货跌价准备为3,735.30万元。若市场偏好发生变化，部分种类数控机床可能出现订单不足的情况，导致相关原材料发生滞压，产生存货跌价损失，公司的经营业绩将受到不利影响。

（四）行业风险

公司多年来专注于中高档数控机床行业，市场竞争压力主要来自日本、韩国、中国台湾地区的高端机床制造商，以及部分国内具有较强竞争力的中高档数控机床企业。受到市场竞争不断加剧的影响，若公司无法及时提升技术研发能力，提高产品及服务竞争力，更好地满足下游客户的需求，则将面临市场份额下降，现

有产品的价格、毛利率下降以及现有产品被竞争对手取代的风险，影响公司持续稳定发展。

（五）宏观环境风险

国际形势依然复杂严峻，欧美发达经济体通胀仍处于高位、货币政策持续收紧，全球机床需求不稳定不平衡，公司面临经济环境恶化的风险。

四、重大违规事项

2022年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2022年度，公司主要财务数据如下所示：

单位：元

公司主要财务指标如下表所示：

2022年度，公司在提升产品性能的同时实施精细化管理，对原料采购、产品销售、成本等方面进行严格的管控，不断提升公司的管理水平，提升产品的竞争力。产品毛利率的提升以及销售收入的增长是公司净利润增长的主要原因。报告期内公司归属于上市公司股东的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润分别增长55.59%、45.90%。

六、核心竞争力的变化情况

（一）技术优势

公司长期致力于中高档数控机床的研发、生产和销售，重视研发投入和技术创新。公司建立了一支经验丰富、研发能力较强且规模较大的研发团队，截至2022年12月末的研发人员187人，占员工总数的比例为16.18%，其中高级工程师31名、工程师42名，保障公司的持续创新能力。

公司凭借较强的技术实力，参与了多个国家及江苏省重大科研项目。其中，公司累计承担国家科技重大专项“高档数控机床与基础制造装备”研发项目7项，在高档数控机床领域取得了一系列研发成果，提高了数控机床精度、加工效率、可靠性等整体性能，缩短了与国际领先水平的技术差距。截至2022年底，公司取得专利210项，其中发明专利16项，软件著作权34项。

公司掌握机床精度与保持领域、机床高速运动领域、机床故障分析解决领域、操作便捷领域、复杂零件加工领域和功能部件自主研发领域6大领域核心技术，从而实现公司数控机床产品的高精度、高效率和高可靠性。其中，公司应用核心技术推出的高性能高速卧式加工中心、车铣复合数控机床等产品，在部分指标性能方面达到了较先进水平，部分产品与国外竞争对手相比已具备一定的竞争优势，逐步获得国内客户的认可及采购。

（二）高效的综合服务能力

公司生产的机床是客户赖以生产经营的重要资产，其故障可能对客户的生产经营造成重大不利影响。因此，服务能力、响应速度是客户采购机床时的重要考虑因素。国际领先品牌在中国市场多采用代理销售模式，国内大多客户难以根据自身需求进行定制化化采购，且该等品牌产品售后服务周期较长且费用较高。公司深耕本土市场，建立了经验丰富、技术实力较强的售前、售中、售后服务团队与体系，以快速响应提升客户体验。

在售前，公司配备专门应用工程师深入了解客户需求，为客户提供定制化需求解决方案。在销售过程中，公司为客户提供现场设备安装、调试服务。对已销售的产品，公司通过自主开发的CRM系统，实时收集、跟踪产品信息，针对出现的故障进行高效响应，为此，公司建立了技术实力较强的专职售后服务团队，截至2022年底，公司售后服务人员共计86名，占公司员工总数的7.44%。

公司通过综合客户服务，不仅可以增强了客户粘性与满意度，还可以更深入了解下游行业动态、产品存在问题等信息，有利于公司的业务决策及产品研发改进。

（三）部分核心功能部件自产优势

因技术门槛较高，我国机床采用的高端功能部件基本依赖进口。随着行业发展，机械加工精度、效率要求越来越高，我国机床行业对高端功能部件依赖问题愈发严重。此外，外部采购的功能部件主要为标准产品，与机床整机可能存在匹配度较差从而影响机床性能的问题。

为解决这一问题，公司经自主研发，已开发出了大扭矩电主轴、高精度数控转台等部分机床核心功能部件。实现了该等核心功能部件供应自主可控、提高了功能部件与整机的匹配度，并有效降低了产品成本，从而提高了公司产品的市场竞争力。

（四）产品型号丰富优势

公司是我国能提供丰富的数控机床型号产品的少数供应商之一。经长期技术积累，公司已推出大型加工中心、立式数控机床、卧式数控机床等系列200多种

型号的机床产品，覆盖从应用于简单机械零件加工的普通数控机床，到适应复杂精密曲面加工的大型五轴联动数控机床，可加工尺寸大小从1厘米到20米，重量从10克到200吨的各类金属工件。因此，公司能为各类客户提供满足其需求的产品，并能为有多种机床采购需求的客户提供一站式产品供应。

（五）营销网络优势

经长期积累，公司已建立了较完善的数控机床销售网络。公司以下游客户较为集中的长三角地区为重点销售区域，同时销售网络已拓展至全国大部分省市和地区。公司还建立了专门海外销售网络，产品销售至40多个国家或地区。公司在以经销商为主开拓市场的同时，直接为最终客户提供售前、售中、售后服务，提高了客户粘性、夯实了公司营销网络的稳定性。

七、研发支出变化及研发进展

2022年，公司研发投入8,205.55万元，占当期营业收入的比重为4.45%；新增知识产权项目申请59件（其中发明专利14件），共50件知识产权项目获得授权（其中发明专利2件）。截至2022年末，公司累计获得发明专利16件，实用新型专利144件，外观设计专利16件，软件著作权34件。

截至2022年末，公司主要在研项目进展顺利，技术水平达到国内领先或行业先进水平。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

截至2022年12月31日，公司实际使用募集资金人民币405,727,077.23元，收到存款利息收入及现金管理收益人民币8,631,047.95元，支付手续费人民币7,891.33元，募集资金存储专户的余额为人民币175,199,704.78元。明细如下：

公司2022年募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的持股、质押、冻结及减持情况

纽威数控控股股东和实际控制人为王保庆、程章文、陆斌和席超，上述四名自然人于2020年11月18日签署了《一致行动确认书》，截至2022年12月31日，分别持有发行人4,957.50万股股份，合计持有19,830万股股份，占发行人总股本的60.70%。2022年度，纽威数控的控股股东及实际控制人均未发生变化。

截至2022年12月31日，公司现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动情况如下：

注1：胡春有董事职务任职起始日期为2008年02月18日，总经理职务任职起始日期为2022年12月13日；注2：核心技术人员卫继健副总经理职务任职起始日期为2019年01月28日，董事职务任

职起始日期为2022年12月13日；注3：核心技术人员管强总工程师职务任职起始日期为2007年01月28日，董事职务任职起始日期为2022年12月13日。

2022年初，中信建投纽威数控科创板战略配售集合资产管理计划持有公司股份8,166,670股，占公司总股本的比例为2.50%。其中，公司财务总监兼董事会秘书洪利清、监事会主席严琴系该资产管理计划参与人员，持有该资产管理计划的比例为7.64%、3.18%。2022年度，该资产管理计划减持其持有的公司股份8,166,670股，减持完毕后不再持有公司股份；前述减持使得洪利清、严琴间接持有的公司股份减少。

除此之外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股未发生变化，不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

无。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司2022年持续督导年度报告书》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

陈龙飞 周圣哲

中信建投证券股份有限公司

年 月 日