振华新材：中信建投证券股份有限公司关于贵州振华新材料股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司关于贵州振华新材料股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称“振华新材”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的等相关法规规定，于2023年12月19日至2023年12月20日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

一、现场检查基本情况

（一）保荐机构：中信建投证券股份有限公司

（二）保荐代表人：杜鹏飞、李波

（三）现场检查时间：2023年12月19日至2023年12月20日

（四）现场检查人员：杜鹏飞

（五）现场检查内容：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营情况等

（六）现场检查手段：

1、查看公司主要生产经营场所并与公司高级管理人员等进行访谈；

2、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

3、查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制制度等文件；

4、查阅本持续督导期间公司募集资金使用凭证、募集资金账户对账单等资料；

5、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况；

6、查阅本持续督导期间公司信息披露文件。

二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司最新的公司章程，公司股东大会、董事会和监事会议事规则、信息披露管理制度、募集资金管理制度等相关制度，抽查了公司三会文件，并与公司高级管理人员等相关人员进行访谈。经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，振华新材公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度健全且得到有效执行。

（二）信息披露情况

现场检查人员抽查了公司三会文件、信息披露清单及文件、信息披露审核记录等，与指定网络披露的相关信息进行对比，并对高级管理人员关于信息披露事项进行访谈。

经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员实地查看公司的生产经营状况，抽查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的大额交易及大额资金往来情况、相关关联交易协议，并与公司高级管理人员、财务部门负责人等进行访谈。

经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅并取得了公司募集资金管理使用制度、募集资金专户的银行对账单、三方监管协议，查阅公司募集资金使用明细账，抽查大额募集资金支出的银行回单等原始凭证，查阅公司与募集资金相关的信息披露资料，并对公司高级管理人员、财务部门负责人等进行访谈。

经核查，保荐机构认为：公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引

第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司章程、关联交易管理制度等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，抽查了相关合同，与相关人员进行了访谈。经核查，保荐机构认为：截至本次现场检查实施完毕之日，上市公司关联交易、对外担保、重大对外投资不存在违法违规的情形。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了相关行业及市场信息、公司的经营业绩情况，与公司高级管理人员进行访谈，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

经核查，保荐机构认为：公司经营环境未发生重大不利变化，生产经营活动正常。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请公司注意的事项及建议

提请公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露义务。持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的实施，确保募投项目实现预期收益。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

否。

五、公司及其他中介机构的配合情况

本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了必要的支持。

六、本次现场检查的结论

通过现场检查，保荐机构认为：振华新材在公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来、募集资金使

用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规范性文件的重大事项。

（以下无正文）

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于贵州振华新材料股份有限公司2023年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人签字：

杜鹏飞 李 波

中信建投证券股份有限公司

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