宏微科技：可转债转股结果暨股份变动公告

转债代码:118040

债券简称:宏微转债

江苏宏微科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

?累计转股情况:截至2026 年3 月31 日, “宏微转债”累计有人民币341,000 元已转换为江苏宏微科技股份有限公司(以下简称“公司”)股票,转股数量为 11,897 股,占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的0.00782%。

?未转股可转债情况:截至2026 年3 月31 日,“宏微转债”尚未转股的可 转债金额为429,659,000 元,占“宏微转债”发行总量的99.92070%。

?本季度转股情况:“宏微转债”自2024 年1 月31 日开始转股。自2026 年 1 月1 日至2026 年3 月31 日期间,“宏微转债”共有人民币1,000 元已转换为公 司股票,转股数量为35 股,占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的0.00002%。

一、可转换公司债券发行上市概况

(一)基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可[2023]1092 号),公司 于2023 年7 月25 日向不特定对象发行可转换公司债券430.00 万张,每张面值 为人民币100.00 元,本次发行募集资金总额为43,000.00 万元。可转换公司债券 期限为自发行之日起六年。

经上海证券交易所“自律监管决定书(〔2023〕183 号)”文同意,公司43,000.00 万元可转换公司债券已于2023 年8 月14 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券 简称“宏微转债”,债券代码“118040”。

(二)转股价格调整情况

根据相关规定及《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)的约定,公司本次发行的“宏微转 债”自2024 年1 月31 日起可转换为公司股份,初始转股价格为62.45 元/股。因 公司实施完成2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登 记工作,转股价格自2023 年11 月2 日起调整为62.35 元/股。具体内容详见公司 于2023 年11 月2 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江苏宏 微科技股份有限公司关于调整“宏微转债”转股价格的公告》(公告编号: 2023-083)。

根据相关规定及《募集说明书》的约定,公司于2024 年1 月29 日召开了 2024 年第一次临时股东大会,审议通过了《关于向下修正“宏微转债”转股价 格的议案》,同时授权董事会根据《募集说明书》中的相关条款办理本次向下修 正“宏微转债”转股价格的相关手续。公司于2024 年1 月29 日召开了第四届董 事会第三十三次会议,审议通过了《关于向下修正“宏微转债”转股价格的议案》, 同意将“宏微转债”转股价格由62.35 元/股向下修正为40.00 元/股。具体内容详 见公司于2024 年1 月31 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江 苏宏微科技股份有限公司关于向下修正“宏微转债”转股价格暨转股停牌的公告》 (公告编号:2024-012)。

因公司实施2023 年度权益分派实施方案,“宏微转债”转股价格自2024 年 6 月19 日起调整为28.52 元/股,具体内容详见公司于2024 年6 月12 日在上海 证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于2023 年度实施权益分派时调整“宏微转债”转股价格的公告》(公告编号:2024-048)。

根据相关规定及《募集说明书》的约定,因公司实施完成2022 年限制性股 票激励计划首次授予部分第二个归属期的股份登记工作,转股价格自2025 年8 月15 日起调整为28.51 元/股。具体内容详见公司于2025 年8 月14 日在上海证 券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于2022 年限制性股票首次授予部分第二个归属期归属登记完成后调整可转债转股价格 暨转股停复牌公告》(公告编号:2025-068)。

截至目前,“宏微转债”转股价格为28.51 元/股。

二、可转债本次转股情况

“宏微转债”的转股期自2024 年1 月31 日至2029 年7 月24 日。自2026 年1 月1 日起至2026 年3 月31 日,“宏微转债”共有1,000 元已转换为公司股 票,转股数量为35 股,占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的0.00002%。

截至2026 年3 月31 日,“宏微转债”累计有341,000 元已转换为公司股票, 累计转股11,897 股,占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的0.00782%。

截至2026 年3 月31 日,“宏微转债”尚未转股的可转债金额429,659,000 元,占“宏微转债”发行总量的99.92070%。

三、股本变动情况

单位:股

股份类别 变动前(2025 年12

月31 日) 本次可转债转股 变动后(2026 年3 月

31 日)

有限售条件流通股 0 0 0

无限售条件流通股 213,092,793 35 213,092,828

总股本 213,092,793 35 213,092,828

四、其他

投资者如需了解宏微转债的详细情况,敬请查阅公司于2023 年7 月21 日在 上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《江苏宏微科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门:董事会办公室

联系电话:0519-85163738

联系邮箱:xxpl@macmicst.com

特此公告。

江苏宏微科技股份有限公司董事会

2026 年4 月2 日