成大生物：2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688739证券简称：成大生物公告编号：2026-044

辽宁成大生物股份有限公司2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等规范性文件的规定，辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”或“公司”）董事会就公司首次公开发行股票募集资金在2026年半年度的使用情况进行了全面核查，对2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于2021年9月14日出具的《关于同意辽宁成大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股41,650,000.00股，每股发行价格为110.00元，募集资金总额为人民币4,581,500,000.00元；扣除发行费用240,120,566.26元，实际募集资金净额为人民币4,341,379,433.74元。上述募集资金已于2021年10月25日全部到账，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年10月25日出具了《验资报告》（容诚验字[2021]110Z0015号）。

（二）募集资金使用和结余情况

报告期内，公司募投项目投入7,290.60万元，使用闲置募集资金开展现金管理用于购买理财产品累计金额28,300.00万元，使用超募资金实施股份回购金额

919.97万元。截至2026年6月30日，公司募集资金专户结余余额33,013.11万元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

注：尾数若有差异，为四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度建设情况为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

号——规范运作》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，对募集资金实行专户存储，专款专用。

（1）2021年10月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）及广发银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司大连市分行、平安银行股份有限公司大连分行、招商银行股份有限公司大连东港支行、中国民生银行股份有限公司大连分行、交通银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》。

（2）2022年2月，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”的实施主体变更，2022年3月，公司全资子公司成大生物（本溪）有限公司、公司与保荐机构及交通银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金四方监管协议》，同时终止了于2021年10月公司与保荐机构、交通银行股份有限公司大连分行签署的《募集资金三方监管协议》。2023年3月，公司募投项目“辽宁成大生物股份有限公司本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目”实施完毕，并将该募集资金专户注销。

（3）2022年11月，公司将募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”实施变更，调减部分募集资金用于“生物技术产品研发生产基地项目”，同年12月，公司与保荐机构及中国民生银行股份有限公司大连分行签署了《募集资金三方监管协议》，新开立了募集资金专户用于监管募投项目变更后的新项目“生物技术产品研发生产基地项目”的募集资金。2024年10月，募投项目“人用疫苗智能化车间建设项目”实施完毕，该项目对应的募集资金专户随之注销。

（4）2025年12月，公司优化调整“人用疫苗研发项目”内部投资结构，使用10,000万元募集资金向全资子公司成大生物（本溪）有限公司增资，用于实施新增募投子项目流感病毒裂解疫苗（高剂量）。2026年1月，公司及本溪子公司与保荐机构、上海浦东发展银行股份有限公司沈阳分行共同签署《募集资金三方监管协议》，并新开立募集资金专户，对上述新增子项目募集资金实行专项监管。

（5）2026年6月，公司已使用部分超募资金实施完成股份回购，原存放该部分超募资金的广发银行股份有限公司大连分行募集资金专户相应办理注销手续。

上述监管协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2026年6月30日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。

（二）募集资金专户存储情况截至2026年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

注1：公司于2026年6月完成股份回购，回购专户结余未使用资金1.02万元，已于报告期末至本报告披露日前划转至超募资金专用账户。前述资金未纳入上表募集资金专户余额统计。注2：截至报告期末，公司已使用部分超募资金实施完成股份回购，原存放该部分超募资金的银行账户相应办理注销手续。

注3：尾数若有差异，为四舍五入所致。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2026年

月

日，公司募集资金实际使用情况详见附表

：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2024年

月

日召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司预先使用自有资金支付募集资金投资项目部

分款项，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转等额资金至基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司于2024年10月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-040）。

截至报告期末，公司以自有资金方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的累计金额为4,849.14万元。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年

月

日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币

亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、定期存款、协定存款等存款类产品以及现金管理类理财产品），使用期限自董事会审议通过之日起

个月（含）内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2025年

月

日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》

（公告编号：2025-053）。截至报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币56,197.84万元。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2026年半年度，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2025年

月

日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司拟使用不低于人民币1,000万元（含）且不超过人民币2,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回购公司人民币普通股股票，用于实施员工持股计划或股权激励。回购股份的价格为不超过人民币

38.00元/股（含），回购股份期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过

个月。具体内容详见公司于2025年

月

日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2025-034）。

截至报告期末，公司已完成股份回购，实际回购公司股份825,507股，占公司总股本的0.198%，回购最高价格29.61元/股，回购最低价格20.37元/股，回购均价24.21元/股，回购资金总额19,987,251.54元（不含交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司于2026年6月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2026-038）。

三、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目，亦不存在募投项目对外转让等情形。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

特此公告。

辽宁成大生物股份有限公司

董事会2026年8月25日

附表

：募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

注1：补充流动资金项目截至期末累计投入金额超过承诺投入金额的差额系利息收入扣除手续费净额投入导致。注2：表格中部分数据合计数与分项数存在的尾数差异，系四舍五入所致。

附表2：变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币