赛分科技：2024年度独立董事述职报告-徐锋

苏州赛分科技股份有限公司2024年度独立董事述职报告作为苏州赛分科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在2024年的工作中，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的原则，以关注和维护全体股东的利益为中心，认真审阅董事会提交的各项议案，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，参与公司重大事项的研究、讨论、分析，详细了解公司内部运行情况，并依照法律法规对相关事项发表了独立意见，忠实履行了独立董事的职责，维护了公司与全体股东的利益。现将本人2024年度的履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人履历徐锋：男，中国国籍，南京大学化学系学士，中共江苏省委党校、江苏省行政学院研究生。1987年至2008年历任南通市科委科长、科委副主任、南通市科技局局长；2008年至2013年任启东市人民政府代市长、市长；2013年至2017年任江苏省中共启东市委员会市委书记；2017年5月至2017年12月初任江苏省南通中央创新区副总指挥；2017年底至今，任上海艾力斯医药科技股份有限公司副总经理、董事。2023年获得独立董事任职资格，证书编号：800234。

（二）独立性情况说明作为公司独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规所规定的任职资格及独立性要求，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、2024年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会情况

报告期，公司共计召开5次董事会，2次股东大会，本人出席会议情况如下：

（二）参加董事会专门委员会会议情况报告期，作为董事会薪酬与考核委员会召集人、董事会提名委员会委员、董事会战略委员会委员，严格按照有关法律法规以及公司制度，出席了相关会议，专门委员会参会情况如下：

本人按照公司《独立董事工作制度》《薪酬与考核委员会议事规则》《提名委员会规则》《战略委员会议事规则》等相关制度的规定，认真审阅了董事会及专门委员会的所有议案，了解并获取做出决策所需要的情况和资料，独立、客观、规范地行使表决权，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的监督和指导作用。对公司的日常性关联交易、董事及高级管理人员任职资格、利润分配方案等相关事项进行审查，并与公司治理层进行充分沟通，发挥专业职能和监督作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。本人对公司报告期内各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期，本人就公司日常关联交易进行了审阅。本人认为报告期内发生的关联交易系日常生产经营所需，交易定价公允，不会对公司业务独立性造成影响，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。

（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。

（三）公司被收购情况报告期内，公司未发生被收购情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告报告期内，本人对公司的财务会计报告及内部控制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及内部控制评价报告真实、准确、完整，符合中国会计准则的要求，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司的财务会计报告及内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所公司分别于2024年3月15日召开第一届董事会审计委员会2024年第二次会议，2024年3月20日召开第一届董事会2024年第一次会议以及第一届监事会2024年第一次会议，2024年4月10日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司续聘2024年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2024年度的财务与内部控制审计机构。本人认为公司聘任审计机构的审议程序符合有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人公司分别于2024年8月20日召开第一届董事会提名委员会2024年第三次会议，2024年8月29日召开第一届董事会审计委员会2024年第四次会议，2024年9月6日召开第二届董事会2024年第一次会议，审议通过了《关于聘任公司财务负责人的议案》，续聘卞庆莲为公司财务负责人。本人认为候选人符合相关任职资格，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员报告期，公司分别于2024年8月15日召开第一届董事会2024年第二次会议以及2024年9月6日召开2024年第一次临时股东大会、第二届董事会2024年第一次会议，审议通过了《关于选举苏州赛分科技股份有限公司第二届董事会董事的议案》《关于继续聘任公司总经理的议案》等相关议案，完成了董事会换届选举工作以及高级管理人员的续聘事宜。本人认为聘任程序和提名方式均符合《公司法》《公司章程》等有关规定，候选人符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》规定的任职条件，能够胜任相应的职责要求，有利于公司的发展，不存在损害公司中小股东利益的情形。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内，本人对公司董事、高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为其符合公司绩效管理实施方案的规定，无违反公司相关管理制度的情况发生。报告期内，不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。

2024年9月20日召开第二届董事会2024年第二次会议，审议通过了《关于公司部分高级管理人员及核心员工以设立专项资产管理计划参与首次公开发行股票并在上交所科创板上市战略配售的议案》，2024年10月12日召开第二届董事会2024年第三次会议，审议通过了《关于调整公司部分高级管理人员及核心员工以设立专项资产管理计划参与首次公开发行股票并在上交所科创板上市战略配售方案的议案》，经审阅相关资料，本人认为，该战略配售方案不存在影响公司独立性、利用关联关系输送利益或侵占公司利益的情况，不存在损害股东尤其是中小股东的情形。

四、总体评价与建议

2024年，本人作为公司独立董事，严格遵守法律法规及《公司章程》等有关规定，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，与公司管理层保持良好沟通，积极听取公司管理层关于生产经营状况、财务情况和规范运作方面的汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。同时，我积极出席公司董

事会、股东大会，根据规定对相关重大事项进行事先审核，会议中认真审议各项议案，独立审慎、客观地发表独立意见，行使表决权，会后督促公司落实执行，维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。

2025年，本人将继续保持独立、公正的态度，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，勤勉、尽责地行使权利、履行义务，加强同公司董事会、经营管理层、外部审计机构之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，为公司的发展战略、投资决策、内部管理等工作提出更多建设性意见和建议，切实维护公司及全体股东的合法权益，为公司的可持续发展贡献力量。

苏州赛分科技股份有限公司

独立董事：徐锋2025年4月28日