禾元生物：国泰海通证券股份有限公司关于武汉禾元生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见(1)(2)

国泰海通证券股份有限公司 关于武汉禾元生物科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司(以下简称“国泰海通”或“保荐机构”)作为武汉 禾元生物科技股份有限公司(以下简称“禾元生物”或“公司”)首次公开发行股票 并在科创板上市及持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1 号——规范运作》等法律法规的相关规定,对禾元生物首次公开发 行部分限售股上市流通事项进行了核查,核查情况及核查意见如下:

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2025 年7 月16 日出具《关于同意武汉禾元 生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2025〕1468 号),公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)89,451,354 股,并于2025 年10 月28 日在上海证券交易所科创板上市交易,发行完成后总股本为 357,500,000 股,其中有限售条件流通股316,521,227 股,占公司总股本的88.54%, 无限售条件流通股40,978,773 股,占公司总股本的11.46%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售期为自公 司股票上市之日起9 个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 25,690,807 股,共涉及限售股股东1,736 名,占公司股本总数的7.19%。现锁定 期即将届满,将于2026 年7 月28 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行形成的限售股,自公司首次公 开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日,公司未发生因分配、公积金转增 等导致股本数量发生变化的情形。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售部分限售股,根据 《武汉禾元生物科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》,公司 首次发行中网下发行部分,采用约定限售方式,限售档位为三档:(1)档位一: 网下投资者应当承诺其获配股票数量的70%(向上取整计算)限售期限为自公司 首次公开发行并上市之日起9 个月;(2)档位二:网下投资者应当承诺其获配股 票数量的45%(向上取整计算)限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6 个月;(3)档位三:网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%(向上取整计算) 限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6 个月。本次上市流通的限售股为 档位一,该部分网下配售限售股股票数量为25,690,807 股,占公司总股本的比例 为7.19%,限售期为自公司首次公开发行并上市之日起9 个月。

除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本核查意见出具日,本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的 承诺事项,不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

(一)本次上市流通的限售股总数为25,690,807 股,限售期为自公司股票上 市之日起9 个月,占公司股本总数的7.19%。

(二)本次限售股上市流通日期为2026 年7 月28 日。

(三)本次限售股上市流通明细清单

序号 股东名称 持有限售股 数量(股)

持有限售股占公

本次上市流通

剩余限售股份

司总股本比例

数量(股)

总数(股)

首次公开发行

网下配售限售

25,690,807 7.19% 25,690,807

股股东

合计 25,690,807 7.19% 25,690,807

注1:持有限售股数量占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数; 注2:本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售部分限售股,限售股股东数 量为1,736 名,详见公司2025 年10 月16 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露

的《武汉禾元生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及 网上中签结果公告》。

(四)限售股上市流通情况表

序号 1 限售股类型 首发限售股 本次上市流通数量(股) 25,690,807

合计 25,690,807

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

本次变动前 本次变动增减 数量(+,-)

本次变动后

股份性质

数量(股) 比例(%) 数量(股) 比例(%)

(股)

有限售条件

的流通股 311,219,961 87.05 -25,690,807 285,529,154 79.87

无限售条件

的流通股 46,280,039 12.95 +25,690,807 71,970,846 20.13

总股本 357,500,000 100.00 357,500,000 100.00

六、保荐机构的核查意见

经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具日,公司本次上市流通的限售 股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺;公司本次 限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定的要求;公司关于本次限售股 份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上,保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

(以下无正文)

公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页) 公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页)

保荐代表人:

王永杰

王永杰

王 莉