容知日新：2023年年度股东大会会议资料

证券代码：688768 证券简称：容知日新

安徽容知日新科技股份有限公司

2023年年度股东大会会议资料

2024年5月

目录

2023年年度股东大会会议须知 ...... 3

2023年年度股东大会会议议程 ...... 5

2023年年度股东大会会议议案 ...... 7

议案一：关于公司2023年年度报告及其摘要的议案 ...... 7

议案二：关于公司2023年度董事会工作报告的议案 ...... 8

议案三：关于公司2023年度监事会工作报告的议案 ...... 9

议案四：关于公司2023年度独立董事述职报告的议案 ...... 10

议案五：关于公司2023年度财务决算报告的议案 ...... 11

议案六：关于公司2024年度财务预算报告的议案 ...... 12

议案七：关于公司2023年年度利润分配方案的议案 ...... 13

议案八：关于续聘会计师事务所的议案 ...... 14

议案九：关于公司2024年度董事薪酬方案的议案 ...... 17

议案十：关于公司2024年度监事薪酬方案的议案 ...... 18议案十一：关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案 ...... 19

议案十二：关于修订《募集资金管理制度》的议案 ...... 23

附件一：安徽容知日新科技股份有限公司2023年度董事会工作报告 ...... 24

附件二：安徽容知日新科技股份有限公司2023年度监事会工作报告 ...... 32

附件三：安徽容知日新科技股份有限公司2023年度财务决算报告 ...... 36

附件四：安徽容知日新科技股份有限公司2024年度财务预算报告 ...... 42

附件五：安徽容知日新科技股份有限公司募集资金管理制度 ...... 44

安徽容知日新科技股份有限公司2023年年度股东大会会议须知为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及《安徽容知日新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，认真做好召开股东大会的各项工作，特制定本须知：

一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人员进入会场。

二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前20分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进出的股东无权参与现场投票表决。

三、股东及股东代表参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。如股东及股东代表欲在本次股东大会上发言，可在签到时先向大会工作人员进行登记。会上主持人将统筹安排股东及股东代表发言。股东及股东代表的发言主题应与本次会议议题相关，简明扼要，时间不超过5分钟。主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员以及董事、监事候选人等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。超出议题范围，欲了解公司其他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询。

四、为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场表决。现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项提案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、

未投的表决票，均视为该项表决为弃权。请股东按表决票要求填写表决票，填毕由大会工作人员统一收回。

五、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

六、本次股东大会表决票清点工作由四人参加，由出席会议的股东推选两名股东代表、一名监事和一名律师组成，负责计票、监票。

七、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。

八、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。

安徽容知日新科技股份有限公司

2023年年度股东大会会议议程

一、 会议时间、地点及投票方式

（一）会议时间：2024年5月16日（星期四）9:30

（二）会议地点：合肥市高新区生物医药园支路59号容知日新会议室

（三）会议召集人：公司董事会

（四）会议主持人：董事长聂卫华先生

（五）投票方式：现场投票与网络投票相结合

（六）网络投票的系统、起止日期和投票时间：

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2024年5月16日至2024年5月16日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、 会议议程

（一）参会人员签到、领取会议资料、股东发言登记；

（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员；

（三）宣读股东大会会议须知；

（四）推举计票、监票成员；

（五）审议以下会议议案：

1、《关于公司2023年年度报告及其摘要的议案》

2、《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》

3、《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》

4、《关于公司2023年度独立董事述职报告的议案》

5、《关于公司2023年度财务决算报告的议案》

6、《关于公司2024年度财务预算报告的议案》

7、《关于公司2023年年度利润分配方案的议案》

8、《关于续聘会计师事务所的议案》

9、《关于公司2024年度董事薪酬方案的议案》

10、《关于公司2024年度监事薪酬方案的议案》

11、《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》

12、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

（六）与会股东及股东代表发言及提问；

（七）与会股东及股东代表对各项议案进行投票表决；

（八）休会，统计现场表决结果；

（九）复会，宣布会议现场表决结果；

（十）见证律师宣读法律意见书；

（十一）与会人员签署会议文件；

（十二）主持人宣布会议结束。

安徽容知日新科技股份有限公司2023年年度股东大会会议议案议案一：关于公司2023年年度报告及其摘要的议案

各位股东及股东代表：

公司根据《中华人民共和国公司法》《安徽容知日新科技股份有限公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求，公司编制了2023年年度报告及其摘要。具体内容详见公司2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容知日新2023年年度报告全文》和《容知日新2023年年度报告摘要》。

该议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

议案二：关于公司2023年度董事会工作报告的议案各位股东及股东代表：

根据相关法律、法规和《安徽容知日新科技股份有限公司章程》的规定，公司董事会就2023年度的工作情况进行总结并向公司股东大会报告而拟定了《安徽容知日新科技股份有限公司2023年度董事会工作报告》，具体内容详见附件一。该议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

附件一：《安徽容知日新科技股份有限公司2023年度董事会工作报告》

议案三：关于公司2023年度监事会工作报告的议案各位股东及股东代表：

根据相关法律、法规和《安徽容知日新科技股份有限公司章程》的规定，公司监事会就2023年度的工作情况进行总结并向公司股东大会报告而拟定了《安徽容知日新科技股份有限公司2023年度监事会工作报告》，具体内容详见附件二。该议案已经公司第三届监事会第十三次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

监事会2024年5月16日

附件二：《安徽容知日新科技股份有限公司2023年度监事会工作报告》

议案四：关于公司2023年度独立董事述职报告的议案各位股东及股东代表：

根据相关法律、法规和《安徽容知日新科技股份有限公司章程》《安徽容知日新科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定，公司独立董事就2023年度工作情况进行总结并向公司股东大会报告而拟定了《容知日新2023年度独立董事述职报告》。

具体内容详见公司2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容知日新2023年度独立董事述职报告》（王翔、张璇、高洪波）。

该议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

议案五：关于公司2023年度财务决算报告的议案各位股东及股东代表：

公司根据《中华人民共和国公司法》《安徽容知日新科技股份有限公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求，公司编制了《2023年度财务决算报告》。具体内容详情见附件三。

该议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

附件三：《安徽容知日新科技股份有限公司2023年度财务决算报告》

议案六：关于公司2024年度财务预算报告的议案各位股东及股东代表：

公司根据《中华人民共和国公司法》《安徽容知日新科技股份有限公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求，公司编制了《2024年度财务预算报告》。具体内容详情见附件四。

该议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

附件四：《安徽容知日新科技股份有限公司2024年度财务预算报告》

议案七：关于公司2023年年度利润分配方案的议案

各位股东及股东代表：

根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.15元（含税)。截至2023年12月31日，公司总股本81,626,048股，以此计算合计拟派发现金红利9,386,995.52元（含税），占2023年度归属于上市公司股东净利润的14.97%，公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。

如在利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持现金分红总额不变，相应调整每股现金分红金额。

具体内容详见公司2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容知日新关于2023年年度利润分配方案的公告》。

该议案已经公司第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

议案八：关于续聘会计师事务所的议案各位股东及股东代表：

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在公司2023年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务。为保证公司审计工作的连续性和完整性，公司拟续聘容诚会计师事务所为公司2024年度审计机构，提请股东大会审议并授权管理层决定其2024年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2.人员信息

截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师1,395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。

3.业务规模

容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元，其中审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元。

容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对本公司所在

的相同行业上市公司审计客户家数为260家。

4.投资者保护能力

容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元，职业保险购买符合相关规定。近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：

2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案 [(2021)京 74 民初 111 号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。

5.诚信记录

容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 12次、自律监管措施 1 次、自律处分 1 次。

8名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。

3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：郑磊，2006年成为中国注册会计师，2006年开始从事上市公司审计业务，2006年开始在容诚会计师事务所执业；2023年开始为容知日新提供审计服务；近三年签署过科大智能、科大国创、芯碁微装等多家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：鲁意宏，2017年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2015年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为容知日新提供审计服务；近三年签署过容知日新、明瑞智能等上市公司和挂牌公司审计报告。

项目质量控制复核人：徐林，2016年成为中国注册会计师，2008年开始从

事上市公司审计业务，2008年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过尚纬股份、永新股份、六国化工等多家上市公司审计报告。

2.诚信记录

签字注册会计师鲁意宏、项目质量控制复核人徐林近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。项目合伙人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：

3.独立性

容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

公司董事会提请股东大会授权管理层决定容诚会计师事务所2024年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容知日新关于续聘会计师事务所的公告》。

该议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

议案九：关于公司2024年度董事薪酬方案的议案

各位股东及股东代表：

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《安徽容知日新科技股份有限公司章程》《安徽容知日新科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作条例》等有关规定，同时结合公司实际经营情况、所处行业和地区的薪酬水平，以及董事的岗位职责，公司制定了2024年度董事薪酬方案。具体内容如下：

一、方案适用对象及适用期限

适用对象：公司2024年度任期内的董事。

适用期限：2024年1月1日至2024年12月31日。

二、薪酬方案

1、独立董事津贴标准

公司2024年度独立董事津贴为9万元/年/人（税前）。

2、非独立董事薪酬方案

在公司担任具体行政职务的非独立董事，2024年度薪酬按照其在公司所担任的岗位领取薪酬，不领取董事职务报酬。未在公司担任具体行政职务的非独立董事，不在公司领取薪酬，亦不领取董事职务报酬。

本议案全体董事回避表决，直接提交公司2023年年度股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

议案十：关于公司2024年度监事薪酬方案的议案

各位股东及股东代表：

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《安徽容知日新科技股份有限公司章程》等有关规定，同时结合公司实际经营情况、所处行业和地区的薪酬水平，以及监事的岗位职责，公司制定了2024年度监事薪酬方案。具体内容如下：

1、在公司担任具体行政职务的监事，2024年度薪酬按照其在公司所担任的实际工作岗位职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取监事职务报酬。

2、未在公司担任具体行政职务的监事，不在公司领取薪酬，亦不领取监事职务报酬。

本议案全体监事回避表决，直接提交公司2023年年度股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

监事会2024年5月16日

议案十一：关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案

各位股东及股东代表：

根据《上市公司证券发行注册管理办法》《公司章程》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。

本次授权事宜包括但不限于以下内容：

1. 确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件

授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。

2. 发行股票的种类、面值

本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币

1.00元。

3. 发行方式及发行时间

本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，将在中国证监会同意注册后的有效期内选择适当时机向特定对象发行。

4. 发行对象及向原股东配售的安排

本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名（含35名）的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。

5. 定价基准日、发行价格和定价原则

本次发行采取询价发行方式，本次发行的定价基准日为发行期首日。

本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。

最终发行价格在本次向特定对象发行申请获得中国证监会的注册文件后，按照相关法律、法规的规定和监管部门的要求，由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定，根据本次发行申购报价情况，按照价格优先等原则确定，但不低于前述发行底价。发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。

6. 发行数量

发行股票融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%，发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。

7. 限售期

发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起六个月内不得转让；发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起十八个月内不得转让。发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。

8. 募集资金用途

公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：

1）应当投资于科技创新领域的业务；

2）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；3）募集资金使用不得进行财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；4）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。

9. 股票上市地点

本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市交易。

10. 授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜

授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理与本次以简易程序向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：

1）根据相关法律法规、规范性文件或证券监管部门的规定或要求，结合公司的实际情况，对本次发行方案进行适当调整、补充，确定本次发行的最终具体方案并办理发行方案的具体实施，包括但不限于本次发行的实施时间、发行数量、发行价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模及其他与发行方案相关的事宜；

2）办理与本次发行募集资金投资项目建设与募集资金使用相关的事宜，并根据相关法律法规、规范性文件以及股东大会作出的决议，结合证券市场及募集资金投资项目的实施情况、实际进度、实际募集资金额等实际情况，对募集资金投资项目及其具体安排进行调整；

3）办理本次发行申报事宜，包括但不限于根据监管部门的要求，制作、修改、签署、呈报、补充递交、执行和公告与本次发行相关的材料，回复相关监管部门的反馈意见，并按照监管要求处理与本次发行相关的信息披露事宜；

4）签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括但不限于股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要文件；

5）设立本次发行的募集资金专项账户，办理募集资金使用的相关事宜；

6）根据相关法律法规、监管要求和本次发行情况，办理变更注册资本及《公司章程》所涉及的工商变更登记或备案；

7）在本次发行完成后，办理新增股份在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登记、锁定和上市等相关事宜；

8）如与本次发行相关的法律法规、规范性文件有新的规定或政策、市场发生变化或证券监管部门有其他具体要求，根据新的规定和要求，对本次发行的具体方案作相应调整；9）决定并聘请本次发行的相关证券服务中介机构，并处理与此相关的其他事宜；10）在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施，或者虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形下，酌情决定本次发行方案延期实施或提前终止；

11）在法律法规、规范性文件及《公司章程》允许的范围内，办理与本次发行相关的其他事宜。

11. 决议有效期

自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司2024年年度股东大会召开之日止。

本次公司提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的披露事项不代表审批、注册部门对本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，议案所述本次授权事项尚待公司2023年年度股东大会审议通过。公司以简易程序向特定对象发行股票的具体发行方案及实施将于经年度股东大会授权的董事会审议通过后，在规定的时限内向上海证券交易所提交申请文件，报请上海证券交易所审核并需经中国证监会注册。

具体内容详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《容知日新关于提请公司股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的公告》。

该议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。

请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

议案十二：关于修订《募集资金管理制度》的议案

各位股东及股东代表：

为了进一步规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合本公司实际情况，对《安徽容知日新科技股份有限公司募集资金管理制度》进行修订，修订后的制度全文详见附件五。该议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，现提请公司股东大会审议。请各位股东及股东代表审议。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

附件五：《安徽容知日新科技股份有限公司募集资金管理制度》

附件一：安徽容知日新科技股份有限公司2023年度董事会工作报告各位股东及股东代表：

2023年度，安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《安徽容知日新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《安徽容知日新科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）等规定，忠实履行股东大会赋予的职责，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议。全体董事廉洁自律、恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司持续健康发展。现将公司董事会2023年度工作情况报告如下：

一、2023年公司主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入49,803.79万元，较上年同期下降8.96%；实现归属于上市公司股东的净利润6,269.78万元，较上年同期下降45.98%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,683.42万元，较上年同期下降45.12%。

二、2023年主要工作情况

（一）股东大会决策执行

2023年公司共召开3次股东大会，审议通过28项议案。董事会依法、公正、合理地安排股东大会的议程和议案，确保股东大会能够对每个议案进行充分的讨论，股东大会决议均已得到执行或实施。具体情况如下：

3、《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》

（二）董事会依法合规运作

2023年，董事会召开10次会议，共审议通过59项议案，历次会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。董事会依据《公司法》等法律法规和《公司章程》履行职责，重点关注公司首次公开发行股份事项、发展战略、募集资金使用情况、公司治理和信息披露等方面。具体情况如下：

（三）专门委员会运作情况

公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，公司共召开审计委员会会议6次，薪酬与考核委员会会议3次，提名委员会会议1次，战略委员会2次。全年共审议通过41项议案。各专门委员会委员本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，结合自身专业背景及从业经验提出专业建议，向董事会提供专业意见，或根据董事会授权就专业事项进行决策。

（四）独立董事履职情况

报告期内，公司独立董事认真履行独立董事职责，勤勉尽责，按时参加董事会及董事会专门委员会会议，积极列席股东大会，深入了解公司发展及经营状况。对公司财务报告、关联交易、对外担保、内部控制、公司治理等事项作出了客观、公正的判断，对公司的良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司全体股东特别是中小股东的利益。2023年独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出异议。

（五）及时履行信息披露义务

报告期内，公司董事会严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的

规定，及时、准确、完整的履行了信息披露义务，确保投资者及时了解公司的重大事项和经营情况。

（六）提高公司内部管控能力

公司董事会依法合规运作，逐步完善公司内部管理制度和内控流程，通过日常监督及专项监督相结合的方式，实施具体的检查工作，并持续组织业务部门对内控设计及执行情况进行建议优化，进一步加强内部控制制度的执行，提升内控管理水平。2023年度公司根据监管机构的要求及相关规定修订了《容知日新公司章程》《容知日新内部控制管理制度》《容知日新内部控制评价制度》等内部控制制度，进一步建设并完善公司内部控制体系，规范内部控制制度执行，加强内部控制监督检查，优化内部控制环境，提升内部控制管理水平，有效防范各类风险，促进公司规范、健康、可持续发展。

（七）对外担保情况

公司董事会依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《对外担保管理制度》等相关规定，对公司全部担保行为进行核查。经核查，2023年度公司不存在对外担保行为，亦不存在违规担保行为。

（八）投资者关系管理

2023年，在加强投资者关系管理工作上，公司注重推进投资者关系管理工作的质量，以期实现公司价值和股东利益最大化。公司严格按照《上市公司投资者关系管理工作指引》和公司章程的规定，全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会，以便于广大投资者的积极参与股东大会审议事项的决策；通过投资者电话、投资者邮箱、投资者互动平台、现场调研等多种渠道对投资者关心的问题作出及时的回答与沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息。

三、2024年董事会工作计划

（一）稳步推进年度经营目标的达成

目前工业设备智能运维行业处于快速发展阶段，为紧抓发展机遇，公司将持续审视各行业发展情况，保证资源的最佳配置，加强组织战斗力，进一步聚焦主要客户，充分发挥营销运作能力，策划和达成高质量项目。面对电力、石化、冶金、水泥和煤炭行业，仍以加大对客户的覆盖，加强老客户的复购为方针，全力

推进价值营销，识别高质量客户、建立高质量渠道和策划高质量项目，一切围绕高质量订单，提高市场渗透率，实现业绩快速增长。公司已设立合作伙伴发展部，一方面，针对新行业，挖掘需求度高、有潜力的新行业，重点开拓轨交、有色等行业，孵化火电、汽车、食品等行业。另一方面，大力发展合作伙伴，并积极推进，严格落实营销战略，紧抓高质量渠道，构建客户、伙伴和容知日新一起合作共赢的营销体系，持续为客户创造价值。报告期内公司在新加坡和美国投资设立公司，为进一步探索和开拓海外市场，稳步推进海外业务布局提供支持。通过一系列优化调整，完成业务突破，稳步推进年度经营目标的达成。

（二）继续提升公司规范运营和治理水平。

公司董事会将根据需要，进一步完善内控制度建设，加强内控管理制度落实，促进和提高公司的经营管理水平和管理效率，增强企业的风险防范能力，督促公司董事会、管理层严格遵守；继续优化公司的治理机构，提升规范运作水平，为公司的发展提供基础保障，建立更加规范、透明的上市公司运作体系。同时积极安排公司董事、监事及高级管理人员参加监管部门组织的教育培训，不断提升董事、监事及高级管理人员的履职能力。

公司独立董事也将发挥自身监督职能，保护公司和全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥各专门委员会作用，进一步加强同公司董事会、监事会及经营管理层之间的沟通和交流，推进公司治理结构的完善和优化。保证公司董事会的客观、公正与独立运作，保障公司持续、健康、稳定的发展。

（三）规范信息披露，加强投资者关系管理

董事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》的规定，认真自觉履行信息披露义务，提高信息披露质量，继续严格按照相关监管要求做好信息披露工作，及时履行信息披露义务，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，不断提升公司信息披露透明度与及时性。继续加强公司与投资者之间的沟通，多渠道、多层次地与投资者沟通交流，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间和谐、稳定的良好互动关系。

（四）持续推进再融资

公司于2021年7月份首发上市登陆上交所科创板，但受市场大环境的影响首发募投项目存在募资不足。为继续推进设备智能监测系统产业化项目、数据中

心项目、研发中心项目建设和补充流动资金。2023年持续推进非公开发行股票项目，以扩大生产能力，提升产品质量，提高数据存储能力，满足公司业务增长带来的数据存储和运用需求，增强自主创新能力，完善公司研发体系，满足公司创新能力和新产品研发能力，进一步提升公司的市场竞争力，部分募集资金用于补充流动资金，满足公司未来战略布局的资金需求，为公司业务发展提供长期资金支持。通过实施非公开发行全面构建能够支撑未来业务发展的软、硬件条件，为公司的可持续发展提供保障。此项目的申请已于2023年5月30日通过上海证券交易所审核，目前仍处于等待同意注册批文阶段，未来将持续配合相关中介机构和监管部门，积极推进再融资工作。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

附件二：安徽容知日新科技股份有限公司2023年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

2023年度，安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《安徽容知日新科技股份有限有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，遵守诚信原则，认真履行监督职责，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，监督公司董事、高级管理人员的履职情况，维护了公司和全体股东的合法权益，对公司的规范运作起到了积极的作用。现将公司监事会2023年度工作情况汇报如下：

一、2023年监事会工作情况

2023年度，公司监事会共召开8次会议，具体情况如下：

除召开监事会会议外，公司监事2023年还列席和出席了公司的部分董事会

会议及股东大会会议，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程,掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。

二、监事会履行监督职能情况

（一）公司依法规范运作情况

报告期内，公司监事会依照《公司法》《公司章程》等规定，认真履行职责，对公司决策程序、公司内部控制执行、董事和高级管理人员履职情况等进行监督。公司监事会认为：2023年度，公司董事会严格按照国家有关法律、法规和《公司章程》等规定，依法规范运作，决策程序公正、透明，切实执行股东大会各项决议。公司董事和高级管理人员勤勉尽责，组织领导公司内部控制有效运行，不存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

公司监事会对2023年度的财务状况、财务制度执行等进行监督检查，认真审核了公司定期财务报告及相关文件。公司监事会认为：公司的财务报告编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等规定，真实反映了公司的财务状况和经营成果。公司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部控制制度得到严格执行，未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。

（三）公司内部控制的情况

监事会对公司2023年度内部控制评价报告进行了审核，认为公司按照《公司法》及其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，总体上建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。公司已建立了较完善的内部组织结构，内部审计部门及人员配备齐全到位。监事会认为，公司内部控制评价较为全面、真实、准确的反映公司内部控制的实际情况，基本符合了中国证监会及上海证券交易所的相关规定。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司未实际发生关联交易。

（五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《上海

证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规建立了《安徽容知日新科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度》，从制度上明确了内幕信息及内幕信息知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。报告期内，监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督，未发生内幕信息泄露的情况。

（六）股东大会决议的执行情况

报告期内，公司监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发现损害公司及股东利益的行为。

（七）募集资金使用核查情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了核查，认为公司严格按照法律、法规和监管要求对募集资金进行使用和管理，并及时、准确、真实、完整地对募集资金使用情况进行了公告披露，不存在违规存放或使用募集资金的情形，亦不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

三、2024年监事会工作计划

2024年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》等法律法规及《公司章程》等公司内部规章制度的规定，勤勉尽责的履行各项职责，积极做好各项议案的审议工作，对董事、高级管理人员的履职情况进行监督。继续加强相关专业知识的积累，提高专业能力和履职水平；同时加强与董事会和管理层的沟通协调，关注公司风险管理和内控体系建设，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。

安徽容知日新科技股份有限公司

监事会2024年5月16日

附件三：安徽容知日新科技股份有限公司2023年度财务决算报告各位股东及股东代表：

公司2023年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了容诚审字[2024]230Z0668号标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见是：“我们审计了安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“容知日新”）财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了容知日新2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。”

现将公司2023年度财务报表反映的主要财务数据报告如下：

一、主要财务数据和财务指标

（一）主要财务数据

单位：元

（二）主要财务指标

二、财务状况、经营成果及现金流量分析

（一）资产情况分析

变动主要情况说明：

1）应收票据减少主要是因为商业承兑汇票减少所致；2）应收款项融资增加主要是因为期末结存的6+9银行承兑汇票及数字化债权凭证增加所致；3）其他应收款增加主要是因为本期支付的保证金及押金较多所致；4）存货增加主要系芯片储备和发出商品增加、在产品和产成品备货增加所致；5）一年内到期的非流动资产增加主要是因为一年内到期的长期应收款增加所致；

6）其他流动资产增加主要是期末待抵扣进项税额增加所致；7）长期应收款增加主要是当期新增分期收款收入所致；8）在建工程增加主要是因为本期募投项目建设投入增加所致；9）递延所得税资产增加主要是因为本期确认可抵扣亏损对应的递延所得税资产增加较大所致。

（二）负债情况分析

变动主要情况说明：

1）短期借款增加主要是因为本期银行借款增加所致；2）应付票据主要是公司开具的银行承兑汇票尚未到期支付导致3）应付职工薪酬减少主要是业绩未达预期，奖金计提减少所致。；4）其他应付款增加主要是因为期末应付保证金增加所致；5）其他流动负债增加主要是期末预收货款未开票部分增加，相应待转销项税额增加所致；

（三）所有者权益情况分析

变动主要情况说明：

1）股本增加主要是因为公司资本公积转增资本所致；2）盈余公积增加主要是因为公司持续盈利形成的留存收益增加所致。

（四）经营成果状况分析

变动主要情况说明：

1）财务费用本期发生额较上期上升，主要系公司利息收入减少较多所致；2）投资收益本期发生额较上期下降520.68%，主要系公司票据贴现及减免客户应收款所致；

3）营业外收入本期发生额较上期下降67.53%，主要系本期收到的政府补助减少所致；

4）所得税费用本期发生额较上期下降235.47%，主要系本期递延所得税费用增加所致。

（五）现金流量状况分析

现金流量表主要项目变动情况说明：

1）经营活动产生的现金流量净额同比减少，主要系报告期内支付人员薪酬增加，存货增加导致运营资金支付增加；2）投资活动产生的现金流量净额同比增加，主要系本期收回定期存款所致；3）筹资活动产生的现金流量净额同比增加326.22%，主要系本年银行借款增加所致。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

附件四：安徽容知日新科技股份有限公司2024年度财务预算报告

各位股东及股东代表：

根据安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的战略目标，参照公司近年来的经营业绩及现有生产能力，结合公司2024年度市场营销计划及生产经营计划，按照合并报表口径，根据企业会计准则及相关规定，对公司2024年度的财务预算情况报告如下：

一、预算编制相关说明

本预算报告是公司本着谨慎性原则，结合公司发展战略，充分考虑了市场开拓、销售价格等因素对预算的影响，按合并报表的要求，在总结了2023年经营情况和分析 2024年经营形势的基础上，结合市场需求和公司业务拓展计划，并综合考虑经济环境、政策变动、行业发展等因素影响，本着谨慎性原则，编制了2024年度财务预算报告。

二、预算编制基本假设

1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化；

2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化；

3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化；

4、公司2024年度销售的产品涉及的市场无重大变动；

5、公司主要产品和原料的市场价格和供求关系不会有重大变化；

6、公司的各项经营工作及计划能够顺利执行；

7、无其他不可抗力及不可预见因素对本公司造成的重大不利影响。

三、预算编制依据

1、营业收入依据公司2023年业务完成情况，结合2024年市场营销计划、业务规划等进行测算。

2、营业成本及期间费用依据：2023年实际发生数并结合2024年新增业务量，在充分考虑市场价格、人工薪酬、资金投入等因素变化的情况下进行测算。

3、所得税费用依据所预测的利润总额以及所得税税率适用高新技术企业15%税率来测算。

四、2024年主要预算指标

根据公司2023年度财务决算情况以及对公司目前面临的市场和行业状况，经过公司管理团队充分的研究分析，预计2024年度公司营业收入同比将实现一定幅度增长，其他指标，在2023年同口径情况下保持一定程度增长。2024年公司将充分挖掘市场潜力，发挥自身优势，抓住设备智能运维行业快速发展的市场机遇，借助销服能力升级，努力拓展国内外市场，公司上下齐心协力实现预算目标。

五、重要提示

本预算报告为公司2024年度经营计划的内部管理指标，不代表公司2024年度的盈利预测，亦不构成公司对投资者的实质性承诺，预算目标能否实现要取决于经营团队的决策能力、经济环境和市场状况的变化等因素，预算的结果可能存在很大的不确定性，敬请投资者注意投资风险。

安徽容知日新科技股份有限公司

董事会2024年5月16日

附件五：安徽容知日新科技股份有限公司募集资金管理制度

第一章 总 则第一条 为规范安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金，是指公司在中国境内外通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。第三条 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资金使用的规范、公开和透明。第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。第五条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。

第二章 募集资金的存储

第六条 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。

第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议，该协议至少应当至少包括以下内容：

（一）上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二）商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构；

（三）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；

（四）上市公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

第三章 募集资金的使用

第九条 募集资金应该按照招股说明书或其他为募集资金所制作的发行申请文件承诺的投资项目、投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用，原则上不应变更或挪作他用。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应及时报告上交所并公告。

第十条 使用募集资金时，由使用部门填写申请单，按照公司相关资金使用审批规定办理手续。

第十一条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：

（一）公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定；

（二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；

（三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，上市公司应当及时报告本所并公告；

（四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：

1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

2、募投项目搁置时间超过1年的；

3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；

4、募投项目出现其他异常情形的。

第十二条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。公司使用募集资金不得有如下行为：

（一）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；

（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；

（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；

（四）违反募集资金管理规定的其他行为。

第十三条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后6个月内，以募集资金置换自筹资金。

置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，并由监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告。

第十四条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，其投资的产品应符合如下要求：

（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

（三）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如有）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当在2个交易日内报上交所备案并公告。

第十五条 使用闲置的募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，监事会、保荐机构发表明确同意意见，在2个交易日内报告上交所并公告如下内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划等；

（二）募集资金使用情况；

（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；

（五）监事会、保荐机构出具的意见。

第十六条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：

（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；

（三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；

（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。

以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当经公司董事会审议通过，并经保荐机构、监事会发表明确同意意见，在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告。

补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告上交所并公告。

第十七条 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”）可用于永久补充流动资金和归还银行借款，每12个月内累计金额不得超过超募资金总额的30%，且应当承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

超募资金用于永久性补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露。公司应当在董事会会议后2个交易日内报告上交所并公告下列内容：

（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净额、超募金额等；

（二）在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺；

（三）监事会、保荐机构出具的意见。

第十八条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的，应当投资于主营业务，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，提交董事会审议通过，由监事会、保荐机构发表明确同意意见，并及时履行信息披露义务。

公司计划单次使用超募资金金额达到5,000万元且达到超募资金总额的10%以上的，应当提交股东大会审议通过。

第十九条 单个或者全部募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括利息收入）用于其他用途，应当经董事会审议通过，且经监事会、保荐机构发表明确同意意见后方可使用。公司在董事会审议通过后2个交易日内公告。

节余募集资金（包括利息收入）低于1,000万的，可以免于依照前款规定履行程序，但公司应当在年度报告中披露相关募集资金的使用情况。

第四章 募集资金投向变更

第二十条 上市公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列用途使用。上市公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，且经保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变更。

公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告上交所并公告改变原因及保荐机构的意见。

第二十一条 变更后的募投项目应投资于主营业务。

公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二十二条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后2个交易日内报告上交所并公告，披露以下内容：

（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

（三）新募投项目的投资计划；

（四）新募投项目已经取得或尚待取得有关部门审批的说明（如适用）；

（五）监事会、保荐机构对变更募投项目的意见；

（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

（七）上交所要求的其他内容。

新募投项目涉及关联交易、购买资产或对外投资等事项的，应当参照相关规则的规定进行披露。第二十三条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会审议后2个交易日内报告上交所并公告以下内容：

（一）对外转让或置换募投项目的具体原因；

（二）已使用募集资金投资该项目的金额；

（三）该项目完工程度和实现效益；

（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；

（五）转让或置换的定价依据及相关收益；

（六）监事会、保荐机构对转让或置换募投项目的意见；

（七）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

（八）上交所要求的其他内容。

公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。

第五章 募集资金使用情况的管理和监督

第二十四条 董事会每半年度应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《专项报告》”），《专项报告》的格式应符合上交所的要求。

募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。

《专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后2个交易日内报告上交所并公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时向上交所提交，同时在上交所网站披露。

第二十五条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情况。董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并承担必要的费用。

第二十六条 募集资金使用情况的信息由董事会对外披露。每个会计年度结束后，董事会应在《专项报告》中披露保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论意见。

第六章 责任追究

第二十七条 凡违反本制度致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失），公司视具体情况按有关规定给予相关责任人以处分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。

第七章 附 则

第二十八条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。

第二十九条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的有关规定办理。

第三十条 本制度由公司董事会负责解释。

第三十一条 本制度经股东大会批准后生效并实施，修改时亦同。

安徽容知日新科技股份有限公司

2024年5月16日