珠海冠宇：关于不向下修正“冠宇转债”转股价格的公告

珠海冠宇电池股份有限公司关于不向下修正“冠宇转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

特别提示：

● 截至2023年5月5日，珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”）股价已触发“冠宇转债”转股价格向下修正条件。

● 经公司第二届董事会第三次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“冠宇转债”转股价格，同时在未来三个月内（即2023年5月6日至2023年8月5日），如再次触发“冠宇转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2022〕2139号）核准，珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月24日向不特定对象发行了30,890,430张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额308,904.30万元，可转债期限为自发行之日起六年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕310号文同意，公司308,904.30万元可转债于2022年11月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“冠宇转债”，债券代码“118024”。

根据有关规定和《珠海冠宇电池股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“冠宇转债”自2023年4月28日起可转换为本公司股份，初始转股价格为23.68元/股。

二、可转债转股价格向下修正条款

（一）修正权限与修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司A股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司A股股票交易均价和前一个交易日公司A股股票交易均价。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于不向下修正“冠宇转债”转股价格的具体说明

截至2023年5月5日，公司股价已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，已触发“冠宇转债”转股价格的向下修正条件。

鉴于“冠宇转债”发行上市时间较短，且近期公司股价受宏观经济等因素影响，出现短期较大波动。公司董事会和管理层在综合考虑宏观经济、市场环境、公司发展情况、股价走势等多重因素后，于2023年5月5日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于不向下修正“冠宇转债”转股价格的议案》，其

中关联董事徐延铭先生、付小虎先生、牛育红先生、林文德先生回避表决，表决结果为同意5票，反对0票，弃权0票，回避4票。董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（即2023年5月6日至2023年8月5日）如再次触发可转换公司债券转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2023年8月6日重新起算，若再次触发“冠宇转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“冠宇转债”的转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

珠海冠宇电池股份有限公司董事会

2023年5月6日