珠海冠宇：首次公开发行部分限售股上市流通公告

珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次上市流通的战略配售股份数量为8,040,420股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

? 本次上市流通日期为2023年10月16日（2023年10月15日为非交易日，顺延至下一交易日）。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年9月7日出具的《关于同意珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2944号），珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称“公司”或“珠海冠宇”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）15,571.3578万股，并于2021年10月15日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股后总股本为112,185.5747万股，其中有限售条件流通股101,816.9958万股，无限售条件流通股10,368.5789万股。具体情况详见公司于2021年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售股，锁定期为自公司股票上市之日起24个月。本次上市流通的限售股东为2名，限售股数量共计8,040,420股，占公司总股本的0.72%，该部分限售股将于2023年10月16日（2023年10月15日为非交易日，顺延至下一交易日）起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕2139号文同意注册，公司于2022年10月24日向不特定对象发行了30,890,430张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额308,904.30万元，期限为自发行之日起六年，即自2022年10月24日至2028年10月23日。经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕310号文同意，公司308,904.30万元可转债于2022年11月17日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“冠宇转债”，债券代码“118024”。根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“冠宇转债”自2023年4月28日起可转换为本公司股份。截至2023年9月30日，“冠宇转债”累计转股数量为967股，公司股本总数由1,121,855,747股变更为1,121,856,714股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至2023年9月30日，公司不存在因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

深圳新宙邦科技股份有限公司、招商证券投资有限公司承诺获配股票的限售期为公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，上述战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

截至本公告披露日，上述股东在限售期内均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：

截至本核查意见出具之日，珠海冠宇本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。珠海冠宇关于

本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对珠海冠宇首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的战略配售股份数量为8,040,420股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2023年10月16日

（三）限售股上市流通明细清单：

注：公司总股本为截至2023年9月30日的股份数量。

（四）限售股上市流通情况表：

六、上网公告附件

《招商证券股份有限公司关于珠海冠宇电池股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

珠海冠宇电池股份有限公司董事会

2023年10月10日