长远锂科：首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

湖南长远锂科股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次上市流通的战略配售股份数量为28,938,094股，限售期为自湖南长远锂科股份有限公司（以下简称“公司”或“长远锂科”）股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

? 本次限售股上市流通日期为2023年8月11日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2260号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）482,301,568股，并于2021年8月11日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行A股前总股本为1,446,904,704股，首次公开发行A股后总股本为1,929,206,272股，其中有限售条件流通股1,581,647,361股，占本公司发行后总股本的81.98%，无限售条件流通股347,558,911股，占本公司发行后总股本的18.02%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，共涉及限售股股东数量为2名，股份数量为28,938,094股，占公司总股本的1.50%，限售期为自公司股票上市之日起24个月，本次战略配售限售股将于2023年8月11日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784号）同意注册，公司于2022年10月11日向不特定对象发行了3,250.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为325,000.00万元，期限为自发行之日起

六年，即自2022年10月11日至2028年10月10日。公司可转换公司债券于2022年11月7日起在上海证券交易所挂牌交易，根据有关规定和公司《湖南长远锂科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“锂科转债”自2023年4月17日起可转换为本公司股份。

截至2023年8月2日，“锂科转债”累计转股数量为11,535股，公司股本总数由1,929,206,272股变更为1,929,217,807股。

除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《湖南长远锂科股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次上市流通的战略配售限售股股东作出相关承诺如下：

中信证券投资有限公司和五矿金鼎投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

截至本核查意见出具日，长远锂科本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意长远锂科本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的战略配售限售股份数量为28,938,094股，占公司股本总数的1.50%。限售期为自公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次限售股上市流通日期为2023年8月11日。

（三）限售股上市流通明细清单

（四）限售股上市流通情况表：

六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于湖南长远锂科股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通事项的核查意见》。

特此公告。

湖南长远锂科股份有限公司董事会

2023年8月3日