五矿新能：关于“锂科转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

转债代码:118022

转债简称:锂科转债

五矿新能源材料(湖南)股份有限公司 关于“锂科转债”预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

特别提示:

?转债代码:118022,转债简称:锂科转债

?转股价格:15.53 元/股

?转股的起止日期:2023 年4 月17 日至2028 年10 月10 日

?2026 年2 月13 日至2026 年3 月6 日,五矿新能源材料(湖南)股份有 限公司(以下简称“公司”)股票已有10 个交易日的收盘价低于当期转股价格 的85%(即13.20 元/股),预计触发转股价格向下修正条件。若触发条件,公 司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格,并及时履行信息披 露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转债发行上市概况

(一)经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2022〕1784 号)同 意注册,公司于2022 年10 月11 日向不特定对象发行了3,250.00 万张可转换公 司债券,每张面值为人民币100 元,发行总额为325,000.00 万元,期限为自发 行之日起六年,即自2022 年10 月11 日至2028 年10 月10 日。

(二)经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕302 号文同意,公司 325,000.00 万元可转换公司债券于2022 年11 月7 日起在上海证券交易所挂牌 交易,债券简称“锂科转债”,债券代码“118022”。

(三)根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》

(以下简称“《募集说明书》”)的约定,公司该次发行的“锂科转债”自202 3 年4 月17 日起可转换为公司股份,初始转股价格为15.76 元/股。因公司实施 2022 年年度权益分派,自2023 年6 月15 日起公司可转债的转股价格调整为人 民币15.53 元/股,具体内容详见公司于2023 年6 月9 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于实施2022 年年度权益分派调整“锂科转债” 转股价格的提示性公告》(公告编号:2023-034)。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

(一)转股价格向下修正条款

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间,当公司A 股股票在任意连续三十个 交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时,公司董事会 有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东会进行表决时,持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转 股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司A 股股票交易均价和前 一个交易日公司A 股股票交易均价。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在转股价格调整日 前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算,在转股价格调整日及之后的交易 日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格,公司将在上海证券交易所网站(www.sse.c om.cn)或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告,公告 修正幅度、股权登记日及暂停转股期间(如需)等有关信息。从股权登记日后的 第一个交易日(即转股价格修正日)起,开始恢复转股申请并执行修正后的转股 价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后,且为转换股份登记日之前,该类 转股申请应按修正后的转股价格执行。

(二)转股价格修正条款预计触发情况

自2026 年2 月13 日至2026 年3 月6 日,公司股票已有10 个交易日的收盘 价低于当期转股价格的85%(即13.20 元/股),若未来连续二十个交易日内有5

个交易日公司股票价格继续满足相关条件的,将可能触发“锂科转债”转股价格 向下修正条件。

三、风险提示

公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求,于触发“锂科转债” 的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格,并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注公司后续公告,注意投资风险。

四、其他

投资者如需了解“锂科转债”的详细情况,请查阅公司于2022 年9 月30 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《募集说明书》。

特此公告。

五矿新能源材料(湖南)股份有限公司董事会

2026 年3 月7 日