宏华数科：中信证券股份有限公司关于杭州宏华数码科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司关于杭州宏华数码科技股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为杭州宏华数码科技股份有限公司（以下简称“宏华数科”或“公司”）持续督导的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，对公司向特定对象发行限售股上市流通事项进行了核查，具体情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2022年11月18日出具的《关于同意杭州宏华数码科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2930号），同意杭州宏华数码科技股份有限公司向特定对象发行人民币普通股（A股）的注册申请。公司向特定对象发行新增6,944,444股股份已于2023年2月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司总股本由76,115,650股变更为83,060,094股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，限售期为自公司向特定对象发行结束之日起6个月，涉及限售股股东15名（对应67个证券账户），对应的数量为10,069,445股（因公司实施2022年度权益分派，本次上市流通的限售股数量由6,944,444变动为10,069,445股），占公司目前股本总数的8.36%。本次限售股上市流通日期为2023年8月7日（原定上市流通日期为2023年8月6日，因2023年8月6日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总股本83,060,094股为基数，以资本公积转增股本的方式向全体股东每10股转增4.5股，本次权益分派实施完毕后，公司新增股
份37,377,042股，公司股本总数由83,060,094股增加至120,437,136股。具体内容详见公司于2023年6月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《杭州宏华数码科技股份有限公司2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-035）。
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司股本数量未发生其他变化。截至本核查意见出具日，公司总股本为120,437,136股，公司向特定对象发行形成的限售股份数量因公司实施权益分派由6,944,444变动为10,069,445股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为8.36%。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为10,069,445股，占公司总股本的8.36%。
（二）本次上市流通日期为2023年8月7日（原定上市流通日期为2023年
8月6日，因2023年8月6日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单如下
| 序号 | 股东名称 |
| 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例 |
| 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） |
1 UBS AG 2,215,277 1.84% 2,215,277 0
中欧基金管理有限公司
1,409,722 1.17% 1,409,722 0
中国国际金融股份有限公司
| 3 | 1,002,916 | 0.83% | 1,002,916 | 0 | |
| 4 |
财通基金管理有限公司
| 906,250 | 0.75% | 906,250 | 0 | ||
| 5 |
诺德基金管理有限公司
| 712,412 | 0.59% | 712,412 | 0 | ||
| 6 |
国泰君安证券股份有限公司
| 644,444 | 0.54% | 644,444 | 0 | ||
| 7 |
嘉实基金管理有限公司
| 604,166 | 0.50% | 604,166 | 0 |
鹏华基金管理有限公司
362,500 0.30% 362,500 0
大家资产管理有限责任公司
（代“大家人寿保险股份有限
公司万能产品”）
352,430 0.29% 352,430 0
大家资产管理有限责任公司（代“大家资产骐骥长乾权益类资产管理产品”）
352,430 0.29% 352,430 0
泰康资产管理有限责任公司（代“泰康养老-一般账户专门投资组合乙”）
352,430 0.29% 352,430 0
泰康资产管理有限责任公司（代“泰康养老-分红型保险专门投资组合乙”）
352,430 0.29% 352,430 0
湖南轻盐创业投资管理有限公司（代“轻盐智选
号私募证券投资基金”）
352,430 0.29% 352,430 0
兴证全球基金管理有限公司
352,429 0.29% 352,429 0
招商基金管理有限公司
97,179 0.08% 97,179 0
| 合计 | 10,069,445 | 8.36% | 10,069,445 | 0 |
（四）限售股上市流通情况表：
| 序号 | 限售股类型 |
| 本次上市流通数量（股） | 限售期（月） |
1 向特定对象发行限售股 10,069,445 6
10,069,445 -
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：
截至本核查意见出具日，宏华数科本次上市流通的限售股份持有人严格履行了股份锁定承诺。本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章和股东承诺；公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对宏华数科本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。（以下无正文）
保荐代表人：
马齐玮
保荐代表人：
庄玲峰