华纳药厂：安信证券股份有限公司关于湖南华纳大药厂股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

安信证券股份有限公司关于湖南华纳大药厂股份有限公司首次公开发行战略配售限售

股上市流通的核查意见安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称“华纳药厂”或者“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华纳药厂首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年6月8日出具的《关于同意湖南华纳大药厂股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1966号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票23,500,000股，并于2021年7月13日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为93,800,000股，其中有限售条件流通股为74,671,411股，无限售条件流通股为19,128,589股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售股份，共1名股东，限售期为自公司股票上市之日起24个月，具体详见公司于2021年7月7日在上海证券交易所网站披露的《湖南华纳大药厂股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次解除限售并申请上市流通股份数量为1,175,000股，占公司总股本的

1.2527%，该部分限售股将于2023年7月13日起上市流通。本次解除限售并申请上市流通股份均为战略配售股份。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股份，自本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情

况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次申请上市流通的限售股股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺及履行情况如下：

公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构西部证券股份有限公司依法设立的另类投资子公司西部证券投资（西安）有限公司参与公司首次公开发行战略配售，根据公司2021年7月12日在上海证券交易所网站披露的《湖南华纳大药厂股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，其获配的股份受限于如下限售安排：

西部证券投资（西安）有限公司参与战略配售获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他与其持有的限售股上市流通相关的承诺。截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,175,000股

1、本次上市流通的战略配售股份数量为1,175,000股，限售期为自公司股票上市之日起24个月。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2、除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为0股。

（二）本次限售股上市流通日期为2023年7月13日

（三）限售股上市流通明细清单

注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

（四）限售股上市流通情况表

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

截至本核查意见出具之日，华纳药厂本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股股东已严格履行了相关承诺；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；华纳药厂关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上所述，安信证券对华纳药厂本次限售股份上市流通事项无异议。（以下无正文）