艾融软件：上海艾融软件股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—8页
三、附件……………………………………………………………第9—12页
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕6-262号上海艾融软件股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的上海艾融软件股份有限公司（以下简称艾融软件公司）管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供艾融软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为艾融软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
艾融软件公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对艾融软件公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，艾融软件公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定，如实反映了艾融软件公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二三年四月二十五日
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上海艾融软件公司股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据北京证券交易所印发的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2022年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海艾融软件股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1143号）核准，并经全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司、中德证券有限责任公司采用余额包销方式，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票880万股，发行价为每股人民币25.18元，共计募集资金22,158.40万元。坐扣承销和保荐费用1,029.50万元（未包含已预付的首期保荐费用200.00万元）后的募集资金为人民币21,128.90万元，已由主承销商光大证券股份有限公司于2020年7月6日全部汇入本公司募集资金监管账户。另扣减除联席主承销商中德证券有限责任公司承销费用、发行上市信息披露费用、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,206.73万元及预付首期保荐费用200万元后，本公司本次募集资金净额19,722.16万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕6-45号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额募集资金净额A
19,722.16截至期初累计发生额
项目投入B1
14,082.99利息收入净额B2
386.75手续费用支出B3
0.46本期发生额项目投入C1
6,104.44
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利息收入净额C2
136.01手续费用支出C3
0.09截至期末累计发生额
项目投入D1=B1+C1
20,187.43利息收入净额D2=B2+C2
522.76手续费支出D3=B3+C3
0.55应结余募集资金E=A-D1+D2-D3
56.94实际结余募集资金F差异[注]G=E-F
56.94注：结余募集资金已转入公司一般结算账户，募集资金账户均已注销。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海艾融软件股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构光大证券股份有限公司于2020年7月分别与上海华瑞银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司上海分行营业部、中信银行股份有限公司虹桥支行、上海银行股份有限公司浦东分行、上海银行股份有限公司上海自贸试验区分行、上海浦东发展银行股份有限公司崇明支行、中国光大银行股份有限公司上海崇明支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
(二)募集资金专户存储情况截至2022年12月31日，公司募集资金专户均已注销，无募集资金专户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目情况
1.募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
2.募集资金投资项目可行性不存在重大变化。
(二)募集资金置换情况本公司本年度不存在募集资金置换的情况。
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(三)闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)闲置募集资金购买理财产品情况本年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
名称产品类型产品名称金额起始日期终止日期
收益类型
预计年化收益率（%）上海艾融软件股份有限公司
通知存款
上海银行七天通知存款
5,000,000.002020/7/302022/1/17
保本固定收益
1.89上海艾融软件股份有限公司
通知存款
中信银行七天通知存款
5,000,000.002021/9/292022/1/18
保本固定收益
1.89上海艾融软件股份有限公司
定期存款
华瑞银行大额半年期存款
10,000,000.002021/7/292022/1/29
保本固定收益
3.85上海艾融软件股份有限公司
定期存款
华瑞银行大额半年期存款
10,000,000.002021/7/292022/1/29
保本固定收益
3.85上海艾融软件股份有限公司
定期存款
华瑞银行大额半年期存款
10,000,000.002021/7/292022/1/4
保本固定收益
4.00上海艾融软件股份有限公司
定期存款
华瑞银行大额半年期存款
10,000,000.002021/7/292022/1/4
保本固定收益
4.00上海艾融软件股份有限公司
定期存款
华瑞银行大额半年期存款
10,000,000.002022/1/42022/4/29
保本固定收益
3.90上海艾融软件股份有限公司
定期存款
华瑞银行大额半年期存款
10,000,000.002022/1/292022/7/29
保本固定收益
3.50上海艾融软件股份有限公司
定期存款
华瑞银行大额半年期存款
10,000,000.002022/1/42022/6/30
保本固定收益
3.90
2020年7月29日，本公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用不超过人民币1亿元暂时闲置募集资金购买银行保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
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募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
无可行性发生重大变化的情况说明无募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途）
无募集资金置换自筹资金情况说明无使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明无使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明无超募资金投向无用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明
无募集资金其他使用情况说明结余募集资金56.94万元已转入公司一般结算账户，募集资金账户均已注销。
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仅为上海艾融软件股份有限公司2022年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）合法经营未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
第10页共12页仅为上海艾融软件股份有限公司2022年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，未经本所书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三
方传送或披露。
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仅为上海艾融软件股份有限公司2022年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明曹小勤是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。
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仅为上海艾融软件股份有限公司2022年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告之目的而提供文件的复印件，仅用于说明沈文伟是中国注册会计师未经本人书面同意，此文件不得用作任何其他用途，亦不得向第三方传送或披露。