润农节水：中信建投证券股份有限公司关于河北润农节水科技股份有限公司公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司关于河北润农节水科技股份有限公司公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，河北润农节水科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）对公司治理情况进行了核查。现将中信建投证券核查情况报告如下：

一、公司基本情况

润农节水于2014年8月8日在全国中小企业股份转让系统挂牌，于2021年11月15日在北京证券交易所上市，公司属性为民营企业。

公司存在实际控制人，实际控制人为薛宝松、李明欣，截至2022年12月31日，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为36.41%。

公司存在控股股东，控股股东为薛宝松，截至2022年12月31日，控股股东薛宝松持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为33.30%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况，但存在一致行动人，即薛宝

松的姐姐薛丽超、薛丽霞属公司控股股东、实际控制人的一致行动人。截至2022年12月31日，薛丽超、薛丽霞持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例分别为1.77%、1.82%。公司控股股东不存在股份被冻结、质押的情形。公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

三、机构设置情况

截至2022年12月31日，公司董事会共8人，其中独立董事2人，会计专业独立董事1人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共4人，其中3人担任董事。

2022年，公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

公司是否设置以下机构或人员：

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

2022年，公司向薛宝松实际控制的唐山悦德房地产开发有限公司销售商品、提供劳务189,940.41元；公司子公司甘肃润农科技有限公司向薛宝松实际控制的永昌县牧丰农业科技发展有限公司销售节水产品608,129.66元。

公司现任独立董事是否存在以下情形：

五、决策程序运行情况

（一）2022年，公司董事会、监事会、股东大会的召集情况

（二）股东大会的召集、召开、表决情况

2022年，公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：

2022年，公司不存在董事人数不足《公司法》规定人数、公司章程所定人数的三分之二或公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的情况。公司股东大会实行累积投票制，已按相关规定执行，具体情况如下：

作为北京证券交易所上市公司，公司章程中规定“股东大会就选举董事、监事进行表决时，应当实行累积投票制”。2022年，公司不存在需实行累积投票制事项。

公司股东大会存在需进行网络投票的情形，已按相关规定进行，具体情况如下：

作为北京证券交易所上市公司，公司章程中规定“公司应当提供网络投票的方式为股东参加股东大会提供便利”。2022年，公司2021年年度股东大会和2022年第一次临时股东大会均采用现场投票和网络投票相结合方式召开。

（三）三会召集、召开、表决的特殊情况

1、股东大会不存在延期或取消情况；

2、股东大会不存在增加或取消议案情况；

3、股东大会议案不存在被否决或存在效力争议情况；

4、董事会议案不存在被投反对或弃权票情况；

5、监事会议案不存在被投反对或弃权票情况。

六、治理约束机制

（一）公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（二）监事会是否存在以下情况：

七、其他需要说明的情况

（一）资金占用情况

2022年，公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。

（二）违规担保情况

2022年，公司及控股子公司不存在违规担保事项，公司不存在因违规担保导致的诉讼/仲裁。

（三）违规关联交易情况

2022年，公司不存在违规关联交易。

公司不存在关联财务公司。

（四）其他特殊情况

做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称“承诺人”）是否存在以下情形：

公司或相关主体是否存在以下情形：

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于河北润农节水科技股份有限公司公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告》之盖章页）

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