凯大催化：杭州凯大催化金属材料股份有限公司超额配售选择权实施结果公告
证券代码：
830974证券简称：凯大催化公告编号：
2023-017
杭州凯大催化金属材料股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
一、超额配售选择权实施情况杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称“凯大催化”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2023年
月
日行使完毕，新增发行股票数量150万股，由此本次发行总股数扩大至1,150万股，发行人总股本由16,230万股增加至16,380万股，发行总股数占发行后总股本的
7.02%。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”）担任本次发行的主承销商，为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2023年
月
日在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《杭州凯大催化金属材料股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-016）。
二、超额配售股票和资金交付情况
凯大催化于2023年3月8日在北京证券交易所上市，超额配售选择权已于2023年
月
日行使完毕。本次因行使超额配售选择权而延期交付的
万股股票，已于2023年4月11日登记于杭州兼济投资管理有限公司（兼济精选3号私募证券投资基金）、江西铜业（北京）国际投资有限公司、嘉兴谦吉投资有限公司（谦吉通泰新能源产业私募股权投资基金）的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期
交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2023年3月8日）起锁定
个月。保荐机构（主承销商）已于2023年4月7日将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于2023年4月7日出具了中汇会验[2023]2676号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
| 股东名称 | 本次发行后（超额配售选择权行使前） | 本次发行后（超额配售选择权全额行使后） | 限售期限 | 备注 | ||
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | |||
| 一、限售流通股 | ||||||
| 姚洪 | 22,855,369 | 14.0822 | 22,855,369 | 13.9532 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | 控股股东、实际控制人、董事 |
| 林桂燕 | 5,075,851 | 3.1274 | 5,075,851 | 3.0988 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公 | 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 |
| 司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | ||||||
| 谭志伟 | 4,060,300 | 2.5017 | 4,060,300 | 2.4788 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | 董事 |
| 郑刚 | 7,850,000 | 4.8367 | 7,850,000 | 4.7924 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个 | 董事 |
| 月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | ||||||
| 沈强 | 1,766,800 | 1.0886 | 1,766,800 | 1.0786 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | 董事、高级管理人员 |
| 唐向红 | 2,426,625 | 1.4951 | 2,426,625 | 1.4815 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每 | 董事 |
| 年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | ||||||
| 邬学军 | 1,182,000 | 0.7283 | 1,182,000 | 0.7216 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | 监事 |
| 唐忠 | 3,062,400 | 1.8869 | 3,062,400 | 1.8696 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | 监事 |
| 孙昶扬 | 102,497 | 0.0632 | 102,497 | 0.0626 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | 监事 |
| 鱼海容 | 710,000 | 0.4375 | 710,000 | 0.4335 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | 高级管理人员 |
| 王陈乐 | 387,670 | 0.2389 | 387,670 | 0.2367 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； | 高级管理人员 |
| 2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。3、本人担任发行人董事、监事或高级管理人员职务期间，每年转让的股份不得超过本人直接或间接持有的发行人股份总数的25%；在离职六个月内，不得转让本人直接或间接持有的发行人股份。 | ||||||
| 杭州仁旭投资合伙企业（有限合伙） | 6,536,000 | 4.0271 | 6,536,000 | 3.9902 | 1、自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；2、自发行人公开发行股票并上市后6个月内，若发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，则持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。 | 控股股东、实际控制人控制的企业 |
| 谢莹 | 247,760 | 0.1527 | 247,760 | 0.1513 | 自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 | 控股股东、实际控制人亲属 |
| 林翔 | 180,000 | 0.1109 | 180,000 | 0.1099 | 自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 | 控股股东、实际控制人亲属 |
| 姚湖山 | 140,000 | 0.0863 | 140,000 | 0.0855 | 自公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 | 控股股东、实际控制人亲属 |
| 大成基金管理有限公司（大成北 | 392,927 | 0.2421 | 392,927 | 0.2399 | 自发行人股票在北京证券交易所上市交易之日起6个月内 | 本次发行的战略配售对象 |
| 交所两年定期开放混合型证券投资基金） | ||||||
| 杭州兼济投资管理有限公司（兼济精选3号私募证券投资基金） | 107,073 | 0.0660 | 196,464 | 0.1199 | 自发行人股票在北京证券交易所上市交易之日起6个月内 | 本次发行的战略配售对象 |
| 江西铜业（北京）国际投资有限公司 | - | - | 491,159 | 0.2999 | 自发行人股票在北京证券交易所上市交易之日起6个月内 | 本次发行的战略配售对象 |
| 嘉兴谦吉投资有限公司（谦吉通泰新能源产业私募股权投资基金） | - | - | 919,450 | 0.5613 | 自发行人股票在北京证券交易所上市交易之日起6个月内 | 本次发行的战略配售对象 |
| 小计 | 57,083,272 | 35.1715 | 58,583,272 | 35.7651 | - | - |
| 二、无限售流通股 | ||||||
| 小计 | 105,216,728 | 64.8285 | 105,216,728 | 64.2349 | - | - |
| 合计 | 162,300,000 | 100.0000 | 163,800,000 | 100.0000 | - | - |
注：以上数据尾数上如存在差异，均为四舍五入所致。
特此公告。
杭州凯大催化金属材料股份有限公司
董事会2023年
月
日
（本页无正文，为《杭州凯大催化金属材料股份有限公司超额配售选择权实施结果公告》之盖章页）
发行人：杭州凯大催化金属材料股份有限公司
年月日
附件：公告原文