昆工科技：关于修订并签署年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目《投资协议书》
证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-135
昆明理工恒达科技股份有限公司关于修订并签署年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地
项目《投资协议书》
一、 合同签署概况
（一） 基本情况
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司于2023年2月6日召开第四届董事会第二次会议审议通过《关于拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署<投资协议书>的议案》，详见公司于2023年2月8日 在北京证券交易所官网（https://www.bse.cn/）披露的《昆明理工恒达科技股份有限公司拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署的公告》（公告编号：2023-005）。公司董事会、股东大会审议通过该事项后，为进一步保障公司权益及促进协议有效履行，经双方协商一致，公司与银川高新技术产业开发区管委会针对协议条款内容进行了修订，并于近日签署了协议。
修订内容如下：
1、原协议“二、甲方的权利与义务”第一款：
“（一）甲方按乙方项目用地规模为乙方提供用地，土地性质为国有工业用地。土地出让按灵武市国土部门确定的价格挂牌出让。甲方协助乙方办理用地和建设的相关手续，乙方提供必备资料及负责相关费用。”
修订为：
“（一）甲方按乙方项目用地规模为乙方提供用地，土地性质为国有工业用
（二） 审批情况
13、原协议“五、其他条款”第一款：
“（一）对于政府或相关部门给予乙方的优惠，如果乙方未完成所承诺指标数据，甲方有权取消优惠，已经落实的优惠甲方有权予以追回。”
修订为：
“（一）本协议未尽事宜，双方协商解决，协商不成的，可通过人民法院诉讼解决。”
公司于2023年2月6日召开第四届董事会第二次会议审议通过《关于拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署<投资协议书>的议案》。该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决情况，议案表决结果：
同意 9票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司于2023年2月6日召开第四届监事会第二次会议审议通过《关于拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署<投资协议书>的议案》。该议案不涉及关联交易事项，无回避表决情况，议案表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司于2023年2月23日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署<投资协议书>的议案》。该议案不涉及关联交易，无需回避表决。议案表决结果：同意股数67,395,797.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%； 反对股数300.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
因本协议的修订不涉及项目投资的基本情况，根据相关法律法规，无需另行履行内部审议程序。
二、 合同对手方情况
公司于2023年2月6日召开第四届董事会第二次会议审议通过《关于拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署<投资协议书>的议案》。该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决情况，议案表决结果：
同意 9票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司于2023年2月6日召开第四届监事会第二次会议审议通过《关于拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署<投资协议书>的议案》。该议案不涉及关联交易事项，无回避表决情况，议案表决结果：同意 3票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司于2023年2月23日召开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目暨签署<投资协议书>的议案》。该议案不涉及关联交易，无需回避表决。议案表决结果：同意股数67,395,797.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%； 反对股数300.00股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。
因本协议的修订不涉及项目投资的基本情况，根据相关法律法规，无需另行履行内部审议程序。
1、名称：银川高新技术产业开发区管委会
2、统一社会信用代码：126401120100675759
3、住所地：宁夏回族自治区银川市灵武市
三、 合同主要内容
关联关系：公司及下属公司与银川高新技术产业开发区管委会均不存在关联关系。
甲方：银川高新技术产业开发区管理委员会
乙方：昆明理工恒达科技股份有限公司
根据《中华人民共和国民法典》及相关法律、法规和自治区、银川市政府的相关政策规定，就乙方在甲方区域内投资建设年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目的相关事宜，经甲乙双方协商一致，达成如下：
一、乙方项目规模、投资情况。
（一）项目名称：年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目。
（二）项目建设地点：银川高新区再生资源B区。
（三）项目基本建设内容：项目计划用地360亩（最终以招拍挂实际取得土地面积为准），项目分两期建设，各期建设规模均为年产1000万KVAh新型铅炭长时储能电池。
（四）项目投资估算：计划总投资24亿元，其中一期计划投资12亿元，二期计划投资12亿元。
（五）项目建设期限：项目全部建设期计划为四年，其中一期建设期为两年（最终以实际建设情况为准）。
（六）项目经济效益：项目全部建成达产后，预估年产值160亿元（其中一期全部达产后年产值不低于80亿元）。
二、甲方的权利与义务
（一）甲方按乙方项目用地规模为乙方提供用地，土地性质为国有工业用地，土地出让价格按灵武市自然资源部门确定的基准价格确定，最终成交价格以挂牌出让结果为准。甲方协助乙方办理用地和建设的相关手续，乙方提供必备资料及负担相关费用。
（二）甲方在符合国家政策法规的前提下，负责按照首席服务制、限时承诺制、跟踪服务制要求，协助乙方办理项目环评、能评、安评、消防、建设规划许可和施工许可证等手续。
四、 合同履行对上市公司的影响
五、 风险提示
本次投资符合国家新能源产业发展相关政策以及公司战略规划，系公司主营业务进一步在储能电池产业的布局与延伸，有利于公司加快储能电池产业布局，实现业务拓展，培育新的利润增长点，提升整体竞争能力。本次对外投资的资金来源为公司自有及自筹资金，项目投资和建设将根据实际情况分阶段实施，短期内不会对公司的财务状况和经营成果产生较大的影响，对公司未来的整体经营业绩具有积极作用，符合公司及全体股东的利益。
1、技术风险
公司储能电池的技术先进性未得到市场验证，随着新能源行业的发展，储能电池的技术发生更新迭代或者突破性变革，公司技术存在被新的储能技术替代，进而被市场淘汰的风险。
2、项目进程不达预期的风险
本次项目投资的实施尚需政府部门立项备案、安评、能评、环评等前置审批手续，能否通过审批及通过审批的时间存在不确定性，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件发生变化，项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险；此外，项目土地使用权的取得需要通过招标、拍卖或挂牌等方式进行，土地使用权能否取得、土地使用权的最终成交价格及取得时间存在不确定性。
3、市场开拓和竞争加剧的风险
本项目生产的新型铅炭储能电池能否获得下游客户的认可还存在不确定性，因而市场开拓情况存在一定的不确定性；且储能行业技术的快速革新、商业模式和营销手段不断发展，市场参与者数量、行业规模均呈现高速增长态势，未来可能会吸引更多具有较大规模的知名品牌企业进军到本行业，导致竞争加剧，此外，随着大容量储能行业逐步进入规范发展阶段，储能行业集中度将逐渐提升，行业内的市场竞争将主要集中在头部企业之间开展的技术及品牌竞争，将可能导致公司面临竞争加剧、利润空间被压缩或市场份额被挤占的风险。
4、财务风险
本次项目投资金额较大，公司可能面临资金筹措的风险，公司目前实际可支配资金金额相对较小，将存在无法为本次项目投资提供富余的现金流支持的风
六、 备查文件目录
险。
5、装备水平不达预期的风险
项目需要的设备多为订制设备，订制设备运行的可靠性和自动化水平能否达到设计要求，存在一定不确定性，需要通过后期规模化生产及时间验证。
6、人力资源风险
人才队伍是公司能持续健康发展的命脉也是本次项目可持续推进的因素之一，人才队伍的搭建和稳定关系着公司储能业务的推进和发展，若后期出现关键人才流失将在一定程度上影响项目进程。
7、管理风险
未来如随着公司储能业务的推进，经营业绩得以快速增长，公司规模将迅速扩张，组织架构也日益庞杂，将对公司的管理水平提出了更高的要求。如果公司管理能力不能进一步有效提高，将可能引发相应的管理风险，公司未来发展将受到约束，并对公司整体的盈利能力产生不利影响。
8、工程化产业化风险
项目产品关键技术和部件为公司独创，目前处于产业化验证阶段，尚未实现产业规模稳定生产，生产技术工艺和产品制造装备的工程化、产业化攻关尚在进行当中，存在不确定性，可能致使项目不能按计划投产、达产，从而不能实现项目预期经济规模效益目标。
9、优惠政策返还风险
本次投资项目取得优惠政策的前提是公司按约如期完成已签署《投资协议书》中的相关要求，若公司后续未能按约如期完成，公司将面临返还因签署《投资协议书》所获得各项优惠政策的风险。年产2000万kVAh新型铅炭长时储能电池生产基地项目《投资协议书》
昆明理工恒达科技股份有限公司
董事会2023年6月30日