龙竹科技：关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

证券代码：831445 证券简称：龙竹科技 公告编号：2023-036

龙竹科技集团股份有限公司关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，龙竹科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下：

一、 公司基本情况

公司属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为连健昌、吴贵鹰夫妇，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为35.06%。

公司存在控股股东，控股股东为连健昌、吴贵鹰夫妇，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为35.06%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

三、 机构设置情况

公司董事会共6人，其中独立董事2人，会计专业独立董事1人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共3人，其中2人担任董事。2022年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

公司是否设置以下机构或人员：

公司设立审计委员会，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会由董事3人组成，其中独立董事2人（含会计专业独立董事1人）。召集人（主任委员）为会计专业独立董事。

公司设立提名委员会，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、条件、标准和程序进行研究并提出建议。提名委员会成员由董事3人组成，其中独立董事2人。召集人（主任委员）为独立董事。

公司设立薪酬与考核委员会，主要负责制定公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会成员由董事3人组成，其中独立董事2人。召集人（主任委员）为独立董事。

公司设立战略发展委员会，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略发展委员会由董事3人组成，其中独立董事1人。召集人（主任委员）为董事长。

公司设立内部审计部门，系审计委员会下设的日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作，同时在审计委员会的授权范围内行使内部审计监督权，依法检查会计帐目及其相关资产，以财务收支的真实性、合法性、有效性进行监督和评议，对公司的资金运作、资产利用情况及其他财务运作情况进行分析评价，保证公司资产的真实和完整。

四、 董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

公司现任独立董事是否存在以下情形：

五、 决策程序运行情况

（一） 2022年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况

（二） 股东大会的召集、召开、表决情况

2022年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：

司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，作为征集人，就公司于2022年12月29日召开的2022年第七次临时股东大会审议的《关于公司<2022年股权激励计划（草案）>的议案》等4个议案向公司全体股东征集表决权。在股东大会上，涉及公开征集表决权的4个议案均通过审议。具体内容详见公司在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《关于独立董事公开征集表决权公告》（公告编号：2022-166）、《2022 年第七次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-001）。

公司股东大会实行累积投票制，已按相关规定执行，具体情况如下：

因公司董事会成员空缺1名，公司董事会提名叶学财先生为公司第三届董事会董事候选人，任期自公司2022年第二次临时股东大会决议通过之日至第三届董事会届满之日止。在股东大会上，《关于提名叶学财先生为公司第三届董事会董事的议案》通过审议，叶学财先生当选为公司董事。具体内容详见公司在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2022年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-052）。

公司股东大会存在需进行网络投票的情形，已按相关规定进行，具体情况如下：

2022年度，公司召开8次股东大会，均采用现场投票和网络投票相结合的方式。

（三） 三会召集、召开、表决的特殊情况

1、 股东大会不存在延期或取消情况。

2、 股东大会不存在增加或取消议案情况。

3、 股东大会议案不存在被否决或存在效力争议情况。

4、 董事会议案不存在被投反对或弃权票情况。

5、 监事会议案不存在被投反对或弃权票情况。

六、 治理约束机制

（一） 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（二） 监事会是否存在以下情况：

七、 其他需要说明的情况

（一） 资金占用情况

2022年公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。

（二） 违规担保情况

2022年公司及控股子公司不存在违规担保事项。

（三） 违规关联交易情况

2022年公司不存在违规关联交易。

（四） 其他特殊情况

做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）是否存在以下情形：

公司或相关主体是否存在以下情形：

龙竹科技集团股份有限公司董事会

2023年4月19日