创远信科：中信建投证券股份有限公司关于创远信科(上海)技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书

中信建投证券股份有限公司关于创远信科（上海）技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票之保荐工作总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为创远信科（上海）技术股份有限公司（以下简称“创远信科”、“公司”或“发行人”）向不特定合格投资者公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，履行持续督导职责期限至2023年12月31日。目前，本次发行持续督导期已届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和规范性文件要求，保荐机构出具本保荐工作总结报告书。

一、发行人的基本情况

注：公司曾用名“上海创远仪器技术股份有限公司”，2022年6月14日更名为“创远信科（上海）技术股份有限公司”。

二、保荐工作概述

中信建投证券作为创远信科本次发行的保荐机构，主要保荐工作如下：

（一）尽职推荐工作

按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的审核，组织发行人及其它中介机构对全国股转公司、中国证监会的意见进行答复，按照要求对涉及本次发行的特定事项进行尽职调查或核查，并按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》等相关规定向全国股转公司提交推荐本次发行所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导工作

按照《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等规定，履行职责。包括：

1、督导公司规范运作，审阅公司信息披露文件及向中国证监会、全国股转公司和北京证券交易所提交的其他文件；

2、督促公司建立健全并有效执行公司治理、内部控制等各项制度：协助和督促公司建立健全并有效执行内部控制制度，包括财务管理制度、会计核算制度，以及募集资金使用、关联交易等重大经营决策的程序和要求等，督促公司建立健全并有效执行信息披露制度；

3、督促公司按规定履行信息披露义务，就信息披露是否真实、准确、完整，对公司经营的影响，以及是否存在其他未披露重大风险等内容发表意见；持续关

注公司是否为他人提供担保等事项；

4、持续关注公司运作情况，充分了解公司及其业务，通过日常沟通、定期或不定期回访、查阅资料，关注公司日常经营、证券交易和媒体报道等情况，督促公司履行相应信息披露义务；

5、督促公司或其控股股东、实际控制人信守承诺，持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；持续跟进相关主体履行承诺的进展情况，督促相关主体及时、充分履行承诺；

6、做好募集资金使用的督导、核查工作，每年就公司募集资金存放和使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告；

7、发现2022年5月12日违规关联交易事项，就违规关联交易事项保荐机构采取了现场督导措施，于2022年5月13日向北京证券交易所报送《中信建投证券股份有限公司关于上海创远仪器技术股份有限公司关联交易的专项核查意见》，具体内容详见“三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况”。

三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

创远信科2022年5月11日召开第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司对外投资设立子公司暨关联交易》议案，关联董事冯跃军回避表决，公司独立董事对本项议案发表了同意的独立意见，公司已于2022年5月13日在北京证券交易所指定的信息披露平台发布《第六届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2022-042）和《对外投资设立子公司暨关联交易的公告》（公告编号：

2022-041），本议案需提交股东大会审议。创远信科与上海创远电子设备有限公司于2022年5月12日签署协议书，根据国家企业信用信息公示系统查询，创远基石已于2022年5月12日工商登记设立，公司存在尚未履行股东大会决议程序与关联方注册公司的情况。

保荐机构通过国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/）检索上海创远基石企业发展有限公司工商信息、与公司董事会秘书进行访谈、查阅对外投资协议，并且积极督促发行人进行整改。保荐机构在发现上述违规事项后，于2022年5月13日向北京证券交易所报送《中信建投证券股份有限公司关于上海

创远仪器技术股份有限公司关联交易的专项核查意见》，对发行人违规关联交易事项进行了说明，并于2022年5月23日向上海证监局提交了《中信建投证券股份有限公司关于上海创远仪器技术股份有限公司风险排查报告》。

公司已在董事会决议以及相关事项发生后2个交易日内披露董事会决议及关联交易公告，履行了信息披露义务；本次违规事项发生后公司及时进行了整改，尚未实际出资，未造成实际经济损失，未发生资金占用以及损害中小股东利益的情况，北京证券交易所上市公司管理部已于2022年6月16日向创远信科及董事长冯跃军采取口头警示的自律监管措施。

四、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

（一）尽职推荐阶段

公司能够及时向保荐机构、会计师及律师提供本次发行所需的文件材料，并保证所提供的文件材料信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司能够按照相关法律、法规的要求，积极配合保荐机构的尽职调查工作，按时参加保荐机构组织的辅导培训；全面配合中介机构开展尽职调查。

（二）持续督导阶段

公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关法律、法规及规则的要求，及时、准确的按照要求进行信息披露；重要事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。

五、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在保荐机构的尽职推荐过程中，发行人聘请的主要中介机构能够按照有关法律法规的规定尽职开展相关工作，及时出具相关专业报告，提供专业意见及建议，并能够积极配合保荐机构协调和核查工作。在保荐机构对发行人的持续督导期间，发行人聘请的中介机构能够配合保荐机构、发行人提供专业意见。上述证券服务机构的相关工作独立、公正、勤勉、尽责，在协助创远信科规范公司行为等各方面均尽职尽责，发表相关专业意见并出具相关报告，充分发挥了中介机构的作用。

六、中国证监会和交易所要求的其他事项

无。

七、其他

截至2023年12月31日，公司本次发行募集资金已使用完毕，中信建投证券持续督导期限届满。

（以下无正文）