安徽凤凰：股权激励限制性股票定向回购股份方案公告
证券代码：832000 证券简称：安徽凤凰 公告编号：2023-032
安徽凤凰滤清器股份有限公司股权激励限制性股票定向回购股份方案公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
安徽凤凰滤清器股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于公司2021年股权激励计划第一个解除限售期未达解除限售条件暨回购注销限制性股票的议案》《关于终止实施公司2021年股权激励计划暨回购注销限制性股票的议案》，公司独立董事、监事会分别发表了核查意见，上述议案尚需提交股东大会审议。
二、 定向回购类型及依据
定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销定向回购依据：
三、 回购基本情况
本次回购共涉及87名激励对象，共回购限制性股份总数为2,680,000股，占公司股本总额94,360,000股的比例为2.8402%，股权激励计划存续期间，未发生权益分派等需要对回购价格进行调整的事项，2022年6月16日，公司完成2021年度权益分派，每十股派发现金股利0.65元，即本次回购价格为4.935元/股（已扣减现金股利）。
根据激励计划规定，本次回购原因均属于需要加算银行同期存款利息的情形，预期回购资金金额为13,225,800元（未含同期存款利息），资金来源为自有资金。
| 序号 | 姓名 | 职务 | 拟注销数量（股） | 剩余获授股票数量（股） | 拟注销数量占授予总量的比例（%） |
| 一、董事、高级管理人员 | |||||
| 1 | 陈元姣 | 董事 | 120,000.00 | 0.00 | 4.48% |
| 2 | 闫有为 | 董事 高级管理人员 | 120,000.00 | 0.00 | 4.48% |
| 3 | 张燕 | 高级管理人员 | 120,000.00 | 0.00 | 4.48% |
| 4 | 饶琦 | 高级管理人员 | 120,000.00 | 0.00 | 4.48% |
| 5 | 寇卫国 | 高级管理人员 | 120,000.00 | 0.00 | 4.48% |
| 6 | 孙峰 | 高级管理人员 | 120,000.00 | 0.00 | 4.48% |
| 7 | 魏军 | 高级管理人员 | 100,000.00 | 0.00 | 3.73% |
| 8 | 艾建明 | 高级管理人员 | 120,000.00 | 0.00 | 4.48% |
| 董事、高级管理人员小计 | 940,000.00 | 0.00 | 35.07% | ||
| 二、核心员工 | |||||
| 9 | 王红娟 | 核心员工 | 220,000.00 | 0.00 | 8.21% |
| 10 | 杨光品 | 核心员工 | 120,000.00 | 0.00 | 4.48% |
| 11 | 冯健 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 12 | 李国柱 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 13 | 李根 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 14 | 陈杰 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 15 | 李文霞 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 16 | 沈德志 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 17 | 刘伟 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 18 | 万成 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 19 | 闫成斌 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 20 | 倪斌 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 21 | 浦明璐 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 22 | 高继 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 23 | 郑虎 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 24 | 谭正辉 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 25 | 宋洪涛 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 26 | 金杰 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 27 | 翁莉娟 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 28 | 黎勇 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 29 | 彭阳 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 30 | 肖琴 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 31 | 张莉 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 32 | 孙军 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 33 | 葛昊涛 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 34 | 施娜 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 35 | 张金梦 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 36 | 周炎 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 37 | 张郁 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 38 | 徐巧凤 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 39 | 陈烨 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 40 | 金晶 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 41 | 张丹 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 42 | 李程 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 43 | 侯芳 | 核心员工 | 4,000.00 | 0.00 | 0.15% |
| 44 | 张文静 | 核心员工 | 2,000.00 | 0.00 | 0.07% |
| 45 | 朱正戈 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 46 | 夏冬 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 47 | 陈鹏 | 核心员工 | 10,000.00 | 0.00 | 0.37% |
| 48 | 胡国蓉 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 49 | 张雷 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 50 | 陈南南 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 51 | 饶鸿飞 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 52 | 施春雷 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 53 | 李迎立 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 54 | 阚嘉伟 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 55 | 盛杰 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 56 | 徐建勋 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 57 | 彭国庆 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 58 | 肖华兵 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 59 | 程晓伟 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 60 | 徐柳柳 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 61 | 包冈飞 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 62 | 魏玲玲 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 63 | 钟灿 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 64 | 洪涛 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 65 | 马志先 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 66 | 吴林 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 67 | 王广旋 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 68 | 李富贵 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 69 | 徐胜华 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 70 | 刘昌盛 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 71 | 魏红伟 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 72 | 杜耀 | 核心员工 | 10,000.00 | 0.00 | 0.37% |
| 73 | 李瑞 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 74 | 宋磊 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 75 | 汤淼 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 76 | 苏传虎 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 77 | 高静 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 78 | 常丹丹 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 79 | 李贝 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 80 | 徐杰 | 核心员工 | 6,000.00 | 0.00 | 0.22% |
| 81 | 刘凯 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 82 | 郑丽丽 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 83 | 刘俊飞 | 核心员工 | 30,000.00 | 0.00 | 1.12% |
| 84 | 孙放 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 85 | 李令超 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 86 | 吕薇 | 核心员工 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 87 | 高梦伟 | 已离职 | 12,000.00 | 0.00 | 0.45% |
| 核心员工小计 | 1,740,000.00 | 0.00 | 64.93% | ||
| 合计 | 2,680,000.00 | 0.00 | 100% | ||
四、 预计回购注销后公司股本及股权结构的变动情况
| 类别 | 回购注销前 | 回购注销后 | ||
| 数量（股） | 比例（%） | 数量（股） | 比例（%） | |
| 1.有限售条件股份 | 61,620,619.00 | 65.3038% | 58,940,619.00 | 64.2895% |
| 2.无限售条件股份 （不含回购专户股份） | 32,739,381.00 | 34.6962% | 32,739,381.00 | 35.7105% |
| 3.回购专户股份 | 0.00 | 0.0000% | 0.00 | 0.0000% |
| ——用于股权激励或员工持股计划等 | 0.00 | 0.0000% | 0.00 | 0.0000% |
| ——用于减少注册资本 | 0.00 | 0.0000% | 0.00 | 0.0000% |
| 总计 | 94,360,000.00 | 100.0000% | 91,680,000.00 | 100.0000% |
注：上述回购实施前所持股份情况以2023年4月18日在中国证券登记结算有限责
任公司登记数据为准。
五、 管理层关于本次回购股份对公司财务状况、债务履行能力、持续经营能力和维
持上市地位影响的分析
据测算，回购限制性股票涉及资金总额约13,225,800元（未含同期存款利息），截至2022年12月31日，公司合并报表资产总额为661,270,086.96元、归母净资产为508,987,182.18元、货币资金总额为52,242,476.82元，母公司报表货币资金49,399,930.34元。公司利用自有资金回购股份不会对正常生产经营及偿债能力产生重大不利影响。本次限制性股票回购注销后，公司股本总额及公众股份比例能够满足相关法律法规及北交所上市规则的有关规定，不会影响公司上市地位。
六、 防范侵害债权人利益的相关安排
根据《公司法》规定，公司将在股东大会审议通过回购股份并减少注册资本方案之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人通知情况将按相关规定予以披露。
七、 备查文件
（一）《安徽凤凰滤清器股份有限公司第三届董事会第十八次会议决议》
（二）《安徽凤凰滤清器股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议》
（三）《安徽天禾律师事务所关于安徽凤凰滤清器股份有限公司2021年股权激励计划中第一个解除限售期未达解除限售条件及终止实施2021年股权激励计划暨回购注销限制性股票之法律意见书》
安徽凤凰滤清器股份有限公司
董事会2023年4月24日