安徽凤凰：关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告

证券代码：832000 证券简称：安徽凤凰 公告编号：2023-098

安徽凤凰滤清器股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告

安徽凤凰滤清器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年10月27日召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司募投项目“年产 2500万只高端滤清器建设项目”达到预定可使用状态，同意公司该募投项目结项，并将结项后的节余募集资金用于永久补充流动资金。现将有关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

1、超额配售行使前募集资金取得情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽凤凰滤清器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3021号）核准，公司2020年12月于全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票17,410,000股，发行价格为每股人民币7.20元/股，募集资金总额为人民币125,352,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币8,000,000.00元，余额为人民币117,352,000.00元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币3,322,585.76元，实际募集资金净额为人民币114,029,414.24元。鉴于募集资金到账前，公司自筹资金预先支付发行费用1,462,264.11元；资金到账时，另有1,860,321.65元发行费用尚待自补充流动资金银行专户支付，募集资金实际到账金额为117,352,000.00元，到账时间为2020年12月11日。该次募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月14日出具了天职业字[2020]41418号验资报告。

2、超额配售选择权行使后募集资金相关情况

2021年1月21日，公司因行使超额配售选择权，发行新股604,221股，发行价格为每股人民币7.20元/股，募集资金总额新增4,350,391.20元，发行费用新增587,572.81元，募集资金净额新增3,762,818.39元，实际到账金额为3,762,818.39元，到账时间为2021年1月21日。此次募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年1月25日出具了天职业字[2021]2844号验资报告。综上，公司本次募集资金总额共计129,702,391.20元，发行费用共计11,910,158.57元，募集资金净额共计117,792,232.63元，实际到账金额共计121,114,818.39元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定的要求制定并修订了《安徽凤凰滤清器股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行18010078801900001071、中国农业银行股份有限公司蚌埠新城支行12091001040022426、上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行18010078801200000109三个银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

1、根据北京证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构国元证券股份有限公司已于2020年12月23日与上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行、中国农业银行股份有限公司蚌埠新城支行分别签署了三项《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督核查公司募集资金的使用、存放和管理情况。三方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

2、截至2022年3月28日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行设立的募集资金专项账户（补充流动资金）中的资金已按照规定及披露用途全部使用完毕。公司已于2022年3月25日对该募集资金专用账户申请注销。该账户注销后，公司与国元证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行签订《募集资金三方监管协议》(补充流动资金)相应终止。具体内容详见2022年3月28日公司于北京证券交易所官网（www.bse.com）披露的《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-067）。

（三）募集资金专户储存情况

截至2023年10月26日，公司募集资金专户储存情况如下：

三、募投项目情况

截止2023年10月26日，公司各募集资金投资项目投入情况如下：

四、募集资金置换情况

公司未使用募集资金置换已支付发行费用及自筹资金。

五、募集资金使用及节余情况

根据公开发行结果，公司实际募集资金已低于公司原定 18,908.49 万元募集资金使用金额，经公司第二届董事会第十八次会议及公司第二届监事会第十三次会议审议通过，将年产 2500万只高端滤清器建设项目建设预算由106,030,000元下调至76,114,818.39元，其中：设备购置费预算不做调整；建筑工程费、安装工程费预算合并后由41,150,000.00元下调至37,714,818.39元；其他费用、铺底流动资金采取自筹方式解决，不再纳入募集资金支出范围。截至2023年10月26日，公司本次拟结项的 “年产 2500万只高端滤清器建设项目”已建设完毕并达到预定可使用状态，相关募投项目的募集资金使用及节余情况如下：

单位：元

注：上述实际节余金额含尚未支付的合同尾款和质保金167.75万元。

五、募集资金节余的主要原因

（一）公司未使用募集资金置换已支付发行费用及自筹资金，该项目前期投入资金1491.27万元。

（二）公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金使用有关规定，根据项目规划并结合实际情况，在保证项目质量的前提下，本着合理、节约、有效原则，审慎使用募集资金，通过控制项目预算及成本、有效利用多方资源等措施，合理地降低了项目建设成本和费用，节约了部分募集资金。

（三）募集资金在募集资金专户存储期间产生了一定的利息收入，同时，公司在不影响募投项目建设和确保募集资金安全的前提下，为提高募集资金使用效率，公司使用部分暂时闲置的募集资金进行了现金管理，也产生了一定的理财收益。

六、节余募集资金后续使用计划及影响

鉴于公司募投项目“年产 2500万只高端滤清器建设项目”已全部建设完毕并达到了预定可使用状态，为提高募集资金使用效率，公司拟将节余募集资金21,272,951.18元（含利息、理财收益等，实际节余募集资金以划转资金日的银行专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营使用。

公司董事会授权公司财务部门办理节余募集资金的划转及募集资金专项账户注销等事宜。募集资金专项账户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》随之终止。

公司“年产 2500万只高端滤清器建设项目”结项以及将节余资金永久用于补流是公司根据项目规划及实际情况做出的审慎决策，有利于提高资金使用效率，满足公司业务发展的资金需求，符合公司和全体股东的利益。

七、决策程序和意见

（一）决策程序

2023年10月27日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募投项目“年产 2500万只高端滤清器建设项目”结项，并将节余募集资金21,272,951.18元（含利息、理财收益等，实际节余募集资金以划转资金日的银行专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营使用。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）监事会意见

经核查，我们认为：公司募投项目“年产 2500万只高端滤清器建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金事项符合法律法规和公司《募集资金管理制度》相关规定，履行了必要的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，

满足日常生产经营对资金的需求，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合公司和全体股东的利益。因此我们一致同意该事项，并将该事项提交公司股东大会审议。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：安徽凤凰本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，履行了必要的法律程序，该事项尚需股东大会审议通过。安徽凤凰本次募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项不存在改变或变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。

综上，保荐机构对安徽凤凰部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项无异议。

八、备查文件

1、《安徽凤凰滤清器股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议》；

2、《安徽凤凰滤清器股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议》；

3、《国元证券股份有限公司关于安徽凤凰滤清器股份有限公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的专项核查意见》。

特此公告。

安徽凤凰滤清器股份有限公司

董事会2023年10月30日