安徽凤凰：2023年度独立董事述职报告(杨仕兵)

证券代码：832000证券简称：安徽凤凰公告编号：2023-021

安徽凤凰滤清器股份有限公司2023年度独立董事述职报告（杨仕兵）

本人杨仕兵担任安徽凤凰滤清器股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表独立意见，积极维护公司利益及全体股东合法权益。现将2023年任职期间的履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况及独立性情况

杨仕兵，男，1970年3月出生，中国国籍，无外国永久居留权，安徽财经大学法学教授，法学博士，安徽省法学会经济法学研究会、副会长。2005年2月-至今，任教于安徽财经大学法学系。现任安徽百济律师事务所律师、蚌埠仲裁委员会仲裁员。

报告期内，本人任职符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及北京证券交易所《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、会议出席情况

本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，认真审阅相关资料，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。2023年度，公司共召开7次董事会会议、4次股东大会。本人出席会议的情况如下：

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

独立董事

姓名

三、发表独立意见情况

四、董事会下属专门委员会会议工作情况

（一）本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，主持召开薪酬与考核委员会会议1次。

于2023年4月17日召开第三届董事会薪酬与考核委员会2023年第一次会议审议通过了《关于董事2022年度薪酬情况及2023年度薪酬方案》《关于高级管理人员2022年度薪酬情况及2023年度薪酬方案》。

（二）本人作为董事会审计委员会成员，按时出席审计委员会会议4次。

1、于2023年4月17日参加了第三届董事会审计委员会2023年第一次会议审议通过了《公司2022年年度报告及摘要》《关于续聘2023年度公司审计机构的议案》《公司2023年第一季度报告》。

2、于2023年8月21日参加了第三届董事会审计委员会2023年第二次会议审议通过了《公司2023年半年度报告》。

3、于2023年10月25日参加了第三届董事会审计委员会2023年第三次会议审议通过了《公司2023年第三季度报告》。

4、于2023年12月27日参加了第三届董事会审计委员会2023年第四次会议，会议主要内容为2023年年报项目——计划阶段与治理层沟通。

五、重点关注事项

（一）定期报告相关事项

报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规及规范性文件的要求编制并披露了《2022年年度报告》《2022年度报告摘要》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年半年度报告摘要》《2023年第三季度报告》，上述定期报告均经公司董事会及监事会审议通过，其中《2022年年度报告》《2022年度报告摘要》经公司2022年年度股东大会审议通过，本人对公司定期报告签署了书面确认意见。

（二）续聘会计师事务所

公司于2023年4月21日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，本人对该议案发表了同意的独立意见。

（三）审议董事、高级管理人员的薪酬

公司于2023年4月21日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于董事2022年度薪酬情况及2023年度薪酬方案》《关于高级管理人员2022年度薪酬情况及2023年度薪酬方案》，本人对该议案发表了同意的独立意见。

（四）任免董事相关

公司于2023年8月23日召开公司第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》，本人对该议案发表了同意

的独立意见。公司于2023年10月27日召开公司第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，本人同意该议案。

六、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况2023年度，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，对公司内部审计工作进行监督检查，与会计师事务所就审计工作的安排、审计重点等进行积极探讨和交流。

七、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、本年度，本人有效地履行了独立董事的职责,详细审阅董事会会议资料，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出表决意见，独立、客观、审慎地行使表决权。

2、对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整切实保护股东利益。

3、持续关注公司信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。

八、在公司进行现场工作的情况

2023年度，本人通过参加公司的董事会、董事会下设专门委员会会议、股东大会、工作会议等机会，在公司进行现场办公及考察，及时了解公司的日常经营及董事会、股东大会决议的执行情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，积极有效地履行了独立董事的职责。

具体情况如下：

序号

九、其他事项

1、无提议召开董事会的情况；

2、无提议解聘会计师事务所的情况；

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。报告期内，本人依据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》及公司《独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，并充分发挥独立董事的专业知识及独立作用，不受公司控股股东、实际控制人或其他与公司具有利害关系的单位或个人的影响，切实维护了公司的利益，特别是中小股东的利益，并为公司规范运作及高质量发展建言献策。

2024年，本人将继续本着忠实、勤勉、独立、公正的原则，认真履行职责，深入了解公司的经营情况，为提高董事会决策科学性、为保护广大投资者的合法权益、为促进公司稳健经营，发挥独立董事应有的作用。

安徽凤凰滤清器股份有限公司

独立董事：杨仕兵2024年4月26日