安徽凤凰：2023年度独立董事述职报告(盛明泉已离任)

证券代码：832000 证券简称：安徽凤凰 公告编号：2024-019

安徽凤凰滤清器股份有限公司2023年度独立董事述职报告（盛明泉已离任）

作为安徽凤凰滤清器股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，本人（盛明泉）严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》及《公司章程》等有关法律法规规定，认真、忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，积极维护公司及全体股东合法权益。现将2023年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况及独立性情况

盛明泉，男，1963年出生，中国国籍，无外国永久居留权，二级教授，天津财大会计学博士，南开大学商学院博士后，安徽省教学名师，中国注册会计师协会教育培训委员会委员，中国注册会计师第三批资深会员（非执业），安徽省学术和技术带头人，安徽省拔尖人才，安徽省政府津贴专家，中国会计学会第七届理事会理事，中国商业会计学会常务理事、安徽省注册会计师协会常务理事，安徽省科学家企业家协会会员。1985年7月至今，在安徽财经大学（原安徽财贸学院）任教，现任安徽安凯汽车股份有限公司、安徽建工集团股份有限公司、凯盛科技股份有限公司独立董事。

报告期内，本人任职符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及北京证券交易所《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、会议出席情况

本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，认真审阅相关资料，以严谨

的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。2023年度，公司共召开7次董事会、4次股东大会。本人出席会议的情况如下：

三、发表独立意见情况

四、董事会下属专门委员会会议工作情况

本人作为董事会提名委员会主任委员，主持召开董事会提名委员会会议2次。

1、于2023年8月21日召开第三届董事会提名委员会2023年第一次会议审议通过《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》。

2、于2023年10月25日召开第三届董事会提名委员会2023年第二次会议

审议通过《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》。

五、重点关注事项

（一）定期报告相关事项

报告期内，公司根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规及规范性文件的要求编制并披露了《2022年年度报告》《2022年度报告摘要》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年半年度报告摘要》《2023年第三季度报告》，上述定期报告均经公司董事会及监事会审议通过，其中《2022年年度报告》《2022年度报告摘要》经公司2022年年度股东大会审议通过，本人对公司定期报告签署了书面确认意见。

（二）续聘会计师事务所

公司于2023年4月21日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，本人对该议案发表了同意的独立意见。

（三）审议董事、高级管理人员的薪酬

公司于2023年4月21日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于董事2022年度薪酬情况及2023年度薪酬方案》《关于高级管理人员2022年度薪酬情况及2023年度薪酬方案》，本人对该议案发表了同意的独立意见。

（四）任免董事相关

公司于2023年8月23日召开公司第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于补选公司第三届董事会非独立董事的议案》，本人对该议案发表了同意的独立意见。

公司于2023年10月27日召开公司第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》，本人同意该议案。

六、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023年度，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，对公司内部审计工作进行监督检查，与会计师事务所就审计工作的安排、审计重点等进行积极探讨和交流。

七、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、本年度，本人有效地履行了独立董事的职责，详细审阅董事会会议资料，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出表决意见，独立、客观、审慎地行使表决权。

2、对公司的定期报告及其他事项认真审议，提出客观、公正的意见和建议，监督公司信息披露的真实、准确、完整切实保护股东利益。

3、持续关注公司信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。

八、在公司进行现场工作的情况

2023年度，本人通过参加公司的董事会、董事会下设专门委员会会议、股东大会等机会，在公司进行现场办公及考察，及时了解公司的日常经营及董事会、股东大会决议的执行情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责。

具体情况如下：

九、其他事项

1、无提议召开董事会的情况；

2、无提议解聘会计师事务所的情况；

3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

报告期内，本人依据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》及公司《独立董事工作制度》等相关规定，忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，并充分发挥独立董事的专业知识及独立作用，不受公司控股股东、实际控制人或其他与公司具有利害关系的单位或个人的影响，切实维护了公司的利益，特别是中小股东的利益，并为公司规范运作及高质量发展建言献策。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》关于上市公司独立董事任职数量的有关规定，本人根据自身工作的实际情况，于2023年10月25日向公司董事会提交了辞职报告，不再担任公司独立董事及董事会专门委员会相关职务，上述事项已于2023年11月15日公司2023年第三次临时股东大会选举出新任独立董事后生效。

在此，本人感谢公司及全体股东对我任职期间的信任和支持，祝公司蓬勃发展！

安徽凤凰滤清器股份有限公司

独立董事：盛明泉

2024年4月26日