路斯股份：2023年度独立董事述职报告(熊德斌)
证券代码：832419 证券简称：路斯股份 公告编号：2024-034
山东路斯宠物食品股份有限公司2023年度独立董事述职报告（熊德斌）
本人熊德斌，作为山东路斯宠物食品股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在2023年度的工作中忠实与勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就2023年度履职情况汇报如下：
一、本人的基本情况
本人现任贵州大学教授。2020年12月至今，任公司独立董事，兼任公司董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员。
二、出席董事会及股东大会情况
报告期内，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会及股东大会，认真审议每个议案，对所有议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。与会前后，本人充分利用自身专业知识，结合公司经营情况，积极参与讨论并提出合理化建议，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。
本人出席董事会及股东大会情况具体如下：
| 姓名 | 应出席董事会 | 亲自出席董事会 | 应出席股东大会 | 亲自席股东大会 | 出席 |
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
| 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 方式 | |
| 熊德斌 | 12 | 12 | 5 | 5 | 通讯 |
三、发布独立意见、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
（一）发表独立意见情况
报告期内，本人在参与公司各次董事会期间认真审议各项议案，结合自己的专业知识做出客观、独立、审慎的判断，并发表了如下独立意见：
| 会议时间 | 会议届次 | 独立意见事项 | 独立意见 |
| 2023年1月16日 | 第四届董事会第二十次会议 | 1.关于聘任李东昌先生为公司副总经理的议案 | 同意 |
| 2023年4月17日 | 第四届董事会第二十二次会议 | 1.2022年度利润分配预案 2.关于预计2023年日常性关联交易的议案 3.关于续聘会计师事务所的议案 4.关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案 5.关于调整募集资金投资项目实施期限及拟投入金额的议案 6.2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 7.关于会计政策变更的议案 8.2022年度内部控制自我评价报告 | 同意 |
| 2023年5月11日 | 第四届董事会第二十四次会议 | 1.关于制订《董监高薪酬管理制度》的议案 | 同意 |
| 2023年6月19日 | 第四届董事会第二十五次会议 | 1.关于董事会换届选举非独立董事的议案 2.关于董事会换届选举独立董事的议案 | 同意 |
| 2023年7月5日 | 第五届董事会第一次会议 | 1.关于聘任总经理的议案 2.关于聘任副总经理的议案 3.关于聘任财务负责人的议案 4.关于聘任董事会秘书的议案 | 同意 |
| 2023年8月7日 | 第五届董事会第二次会议 | 1.2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 同意 |
（二）参与董事会专门委员会情况
报告期内，本人参与董事会专门委员会情况具体如下：
作为审计委员会主任委员，本人召集并参加了5次审计委员会会议。本人认真审阅了公司年度报告、中期报告、季度报告及审计机构出具的审计报告，监督及评估了内外部审计工作和公司内部控制执行情况，审议了聘用会计师事务所、公司财务负责人相关事项，确保审计委员会在公司治理方面充分发挥专
业职能和监督作用。作为提名委员会委员，本人参加了3次提名委员会会议。本人认真审查了董事和高级管理人员被提名人的任职资格、专业能力和工作经验，确保公司第五届董事会换届工作及高级管理人员选聘工作顺利完成。
（三）参与独立董事专门会议情况
根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，公司分别于2023年9月8日、2023年9月27日召开公司第五届董事会第三次会议、2023年第三次临时股东大会，修订了《独立董事工作制度》，并建立了独立董事专门会议机制。
报告期内，本人召集并参加了2次独立董事专门会议，分别审议通过了《关于公司接受关联方寿光市时乐达钢结构工程有限公司工程劳务的关联交易议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。本人在会前认真审阅了公司提供的相关材料并进行了必要沟通，在会上投了赞成票且同意将上述议案提交董事会审议，并在会后持续跟进相关事项进展，切实保护公司中小股东利益。
四、与公司内审部及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人通过电话、网络等方式积极与内审部沟通年度审计计划，对公司内审工作中关注到的重大事项进行跟进，对公司内部控制制度的建立、健全及执行情况进行监督；持续与审计会计师沟通审计情况，及时了解审计范围、审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，督促会计师按工作进度及时完成审计工作。
五、与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人高度重视公司的投资者关系管理，利用自身专业知识充分了解行业动态和公司日常经营状况，指导公司构建高效、畅通的信息沟通机制，督促公司通过电话、网络等方式积极回应资本市场和股东。同时，本人持续关注公司信息披露工作并对相关事项进行监督和核查，充分保障中小股东特别是中小股东的知情权。
六、现场工作情况
报告期内，本人全部出席了公司召开的股东大会、董事会及专门委员会、独立董事专门会议，充分利用网络、电话等形式，密切关注公司财务状况、生产经营情况、内部控制制度建设及执行情况、信息披露事务管理，主动与公司管理层持续保持沟通，听取管理层汇报，结合公司实际情况向公司提出专业性的意见和建议。
七、履行职责的其他情况
报告期内，本人积极参加山东证监局、北交所举办的独立董事制度改革等相关培训，认真学习相关法律法规，对独立董事的工作职责有了更清晰的认识，对独立董事在规范公司法人治理结构和保护中小股东权益方面的作用有了更深刻的理解。本人就独立董事制度改革事项指导了公司内部制度的修订。
作为公司独立董事，本人将不断提高自身履职能力，继续严格按照法律法规要求，运用我们的专业知识和工作经验勤勉、忠实、审慎的履行职责，为董事会的决策提供意见和建议，促进公司长久稳健发展，切实维护好全体股东合法权益。
山东路斯宠物食品股份有限公司
独立董事：熊德斌2024年4月10日