锦波生物：山西锦波生物医药股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告
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证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2023-069
山西锦波生物医药股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告
一、 超额配售选择权实施情况
山西锦波生物医药股份有限公司（以下简称“锦波生物”或“公司”）股票向不特定合格投资者公开发行并在北京证券交易所上市项目超额配售选择权已于2023年8月18日全额实施，对应新增发行股份75.00万股，由此发行总股数扩大至575.00万股，发行人总股本由6,733.60万股增加至6,808.60万股，发行总股数占发行后总股本的8.45%。本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见公司在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《山西锦波生物医药股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-068）。
二、 超额配售股票和资金交付情况
锦波生物于2023年7月20日在北京证券交易所上市。公司因行使超额配售选择权而延期交付的75.00万股股票，已于2023年8月23日登记至中信证券锦波生物员工参与北交所战略配售1号集合资产管理计划、晨鸣（青岛）资产管理有限公司（晨鸣5号私募股权投资基金）和新长期（海南）私募基金管理有限公司（新长期中国稳健2号私募证券投资基金）的股票账户名下。以上对象获配股票（包含延期交付的股票），中信证券锦波生物员工参与北交所战略配售1号集合资产管理计划获配股份限售期为12个月，其余战略投资者获配股份限售期为6个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2023年7月20日）起开始计算。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为575.00万股，其中，向战略投资者配售100.00万股，约占本次最终发行规模的17.39%；向网上投资者发行股份475.00万股，约占本次最终发行规模的82.61%。保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司已于2023年8月21日将全额行使超额配售选择权所对应的募集资金划付给公司。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了验资，并于2023年8月22日出具了中汇验字[2023]8856号《验资报告》。
三、 超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
| 股东名称 | 本次发行后 （超额配售选择权行使前） | 本次发行后 （全额行使超额配售选择权） | 限售期限 | 备注 | ||
| 数量（股） | 占比 （%） | 数量（股） | 占比 （%） | |||
一、限售流通股
一、限售流通股
杨霞
| 杨霞 | 40,098,800 | 59.55 | 40,098,800 | 58.89 | （1）上市之日起12个月内；（2）在本人任职发行人控股股东、实际控制人、董事长期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份；（3）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期自动延长6个月。 | 控股股东、实际控制人、董事长 |
金雪坤
| 金雪坤 | 1,203,000 | 1.79 | 1,203,000 | 1.77 | （1）上市之日起12个月内；（2）在本人任职发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份；（3）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 | 董事、总经理 |
后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期自动延长6个月。
后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期自动延长6个月。
陆晨阳
| 陆晨阳 | 942,453 | 1.40 | 942,453 | 1.38 | （1）上市之日起12个月内；（2）在本人任职发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份；（3）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期自动延长6个月。 | 董事、副总经理 |
李万程
| 李万程 | 857,841 | 1.27 | 857,841 | 1.26 | （1）上市之日起12个月内；（2）在本人任职发行人董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份；（3）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期自动延长6个月。 | 董事、副总经理 |
冯伟
| 冯伟 | 86,957 | 0.13 | 86,957 | 0.13 | （1）上市之日起12个月内；（2）在本人任职发行人监事期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份。 | 监事会主席 |
何振瑞
| 何振瑞 | 22,488 | 0.03 | 22,488 | 0.03 | （1）上市之日起12个月内；（2）在本人任职发 | 职工监事 |
行人监事期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份。
行人监事期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份。
薛芳琴
| 薛芳琴 | 48,000 | 0.07 | 48,000 | 0.07 | （1）上市之日起12个月内；（2）在本人任职发行人高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份；（3）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期自动延长6个月。 | 财务总监、副总经理 |
兰小宾
| 兰小宾 | 67,972 | 0.10 | 67,972 | 0.10 | （1）上市之日起12个月内；（2）在本人任职发行人高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的25%。本人离职后半年内，不转让直接或间接持有的发行人股份；（3）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期自动延长6个月。 | 副总经理 |
中信证券锦波生物员工参与北交所战略配售1号集合资产
管理计划
| 中信证券锦波生物员工参与北交所战略配售1号集合资产管理计划 | 125,000 | 0.19 | 500,000 | 0.73 | 上市之日起12个月内 | 本次发行的战略配售对象 |
晨鸣（青岛）资产管理有限公司（晨鸣5号私募股权投资基金）
| 晨鸣（青岛）资产管理有限公司（晨鸣5号私募股权投资基金） | 68,750 | 0.10 | 275,000 | 0.40 | 上市之日起6个月内 | 本次发行的战略配售对象 |
新长期（海南）私募基金管理有限公司（新长期中国稳健2号私募证
券投资基金）
| 新长期（海南）私募基金管理有限公司（新长期中国稳健2号私募证券投资基金） | 56,250 | 0.08 | 225,000 | 0.33 | 上市之日起6个月内 | 本次发行的战略配售对象 |
小计
| 小计 | 43,577,511 | 64.72 | 44,327,511 | 65.11 | - | - |
二、无限售流通股
二、无限售流通股
小计
| 小计 | 23,758,489 | 35.28 | 23,758,489 | 34.89 | - | - |
合计
| 合计 | 67,336,000 | 100.00 | 68,086,000 | 100.00 | - | - |
注：数据尾数差异系四舍五入所致
特此公告。
山西锦波生物医药股份有限公司
董事会2023年8月24日
（此页无正文，为《山西锦波生物医药股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告》之盖章页）
发行人：山西锦波生物医药股份有限公司
年 月 日