生物谷：2022年独立董事工作报告

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-026

云南生物谷药业股份有限公司2022年独立董事工作报告

郝小江先生、黎超波先生、张倩芸女士作为公司第四届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，认真履行独立董事职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，审慎审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司积极支持和配合独立董事完成工作，未有妨碍独立董事独立性的情况发生。现将2022年度履行职责情况报告如下：

一、出席情况

2022年度，公司共召开了董事会会议12次，独立董事郝小江因工作原因缺席一次董事会会议，委托独立董事张倩芸代为表决。公

司共召开了股东大会会议6次，独立董事郝小江因工作原因缺席两次股东大会会议，均委托独立董事张倩芸代为出席。公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。除原独立董事王金本对第四届董事会第七次会议的《关于公司拟提起民事诉讼的议案》表示弃权外，我们对公司董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项。我们出席会议的具体情况如下：

二、发表独立董事意见情况

作为公司独立董事，我们认真履行职责，在召开董事会前认真审阅会议相关材料，按时出席董事会并审议会议的各项议案。在2022年度任期内，公司独立董事根据相关规定对有关事项发表独立意见，具体情况如下：

三、保护投资者合法权益方面所做的工作

（一）我们对董事会审议的各项议案均进行认真审核，关注公司的经营管理情况，对公司经营管理方面的有关问题提出建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，同时特别关注相关议案对全体股东利益的影响，从实际行动出发来维护投资者的合法权益。

（二）持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法规，真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，积极关注公司在媒体和网络上的重要信息，保持与公司经营班子的及时沟通。

（三）通过不断学习独立董事履职相关的法律法规，加深了对法规的认识和理解，提高了对公司和投资者合法权益的保护意识。

四、其他工作情况

（一）报告期内，不存在独立董事提议召开董事会和股东大会的情形；

（二）报告期内，不存在独立董事提议聘用或解聘审计机构的情形；

（三）报告期内，不存在独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形；

（四）报告期内，不存在独立董事对公司进行现场检查的情况；

（五）报告期内，不存在独立董事被北交所实施工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况；

2022年度，公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条件，对独立董事的工作给予积极支持与配合，不存在妨碍独立董事履行职责的情况。2023年，作为公司独立董事，我们将严格按照法律法规的要求，根据国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》（国办发〔2023〕9号）精神，加强履行职责所必需的专业知识的学习，加大履职投入，以尽职尽责的态度、忠实勤勉与独立公正的原则，对公司发展事项提出合理的意见及建议，充分保护中小投资者的权益，为公司合规运营、稳定发展做出积极贡献，充分发挥独立董事在公司规范运作、健康稳定发展方面的积极作用。

云南生物谷药业股份有限公司独立董事：郝小江、黎超波、张倩芸

2023年4月26日