优机股份：第六届董事会第十四次会议决议公告

证券代码：833943 证券简称：优机股份 公告编号：2025-005

四川优机实业股份有限公司第六届董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025年2月21日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场及通讯召开

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025年2月14日以通讯方式发出

5.会议主持人：董事长罗辑先生

6.会议列席人员：董事会秘书、监事及高级管理人员

7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开、议案审议程序均符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

会议应出席董事9人，出席和授权出席董事9人。董事赵桂斌、崔彦军因工作地原因以通讯方式参与表决。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于提请股东大会授权董事会批准公司在2025年总额不超过

3.5亿元人民币的对外融资授信方案的议案》

1.议案内容：

3.5亿元人民币的对外融资授信方案。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于对外投资设立全资子公司的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《对外投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2025-019）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会战略与发展委员会第一次会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司符合向特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

1.议案内容：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》等法律法规的相关规定，认真对照北京证券交易所关于向特定对象发行可转换公司债券的要求，对公司实际情况逐项自查后，确认公司符合上述相关法规的要求，符合向特定对象发行可转换公司债券的实质性条件。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于公司向特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

1.议案内容：

在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会或董事会授权主体可根据项目的进度、资金需求等实际情况，对上述项目的募集资金投入金额进行适当调整。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（五）审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券募集说明书（草案）的议案》

1.议案内容：

针对本次公司拟向特定对象发行可转换公司债券事宜，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书》等有关法律、法规的规定，并结合公司的实际情况编制了《四川优机实业股份有限公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券募集说明书（草案）》。

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《四川优机实业股份有限公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券募集说明书（草案）》（公告编号：2025-007）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（六）审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》

1.议案内容：

针对本次公司拟向特定对象发行可转换公司债券事宜，公司依据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规的规定编制了《四川优机实业股份有限公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告》。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《四川优机实业股份有限公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告》（公告编号：2025-008）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（七）审议通过《关于公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券方案的可行性论证分析报告的议案》

1.议案内容：

针对本次公司拟向特定对象发行可转换公司债券事宜，公司依据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规的规定编制了《四川优机实业股份有限公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券方案的可行性论证分析报告》。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《四川优机实业股份有限公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券方案的可行性论证分析报告》（公告编号：2025-009）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该

议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（八）审议通过《关于前次募集资金使用情况报告及其审核报告的议案》

1.议案内容：

为保障本次发行的顺利进行，公司依据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等相关规定要求编制了《四川优机实业股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，并聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《前次募集资金使用情况审核报告》。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《四川优机实业股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号：2025-010）、《四川优机实业股份有限公司前次募集资金使用情况审核报告》（公告编号：2025-011）（大信专审字[2025]第14-00011号）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（九）审议通过《关于设立募集资金专项存储账户并签署募集资金三方监管协议的议案》

1.议案内容：

为规范募集资金管理，保护投资者利益，根据前述规定，同意公司择机向银行申请开立本次向特定对象发行可转换公司债券募集资金的专项存储账户，并择机与银行、保荐机构签订《募集资金专户存储三方监管协议》，并授权董事会或董事会授权人士办理上述相关具体事宜并签署相关文件。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

（十）审议通过《关于2025年度向特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的议案》

1.议案内容：

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等相关规定的要求，公司就本次向特定对象发行可转换公司债券事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析，并提出了具体的填补摊薄即期回报措施，公司控股股东、实际控制人、董事（不含独立董事）及高级管理人员对公司出具了填补摊薄即期回报措施的承诺函。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2025年度向特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺的公告》（公告编号：2025-012）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（十一）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》

1.议案内容：

在股东大会决议范围内对募集资金投资项目的具体安排进行调整；

6、根据本次向特定对象发行可转换公司债券发行和转股情况，适时修改《公司章程》相应条款，并办理相应的审批手续，以及办理变更公司注册资本的各项登记、可转换公司债券挂牌转让等手续；

7、如证券监管部门对向特定对象发行可转换公司债券政策有新规定或市场条件发生变化，除涉及相关法律法规及《公司章程》规定必须由股东大会重新表决的事项外，授权董事会根据证券监管部门新政策规定或新的市场条件，终止本次向特定对象发行可转换公司债券方案或对本次向特定对象发行可转换公司债券方案作相应调整；

8、在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，届时根据相关法律法规及监管部门的最新要求，进一步分析、研究、论证本次发行可转换公司债券对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制定、修改相关的填补措施，并全权处理与此相关的其他事宜；

9、在本次可转换公司债券存续期间，在股东大会审议通过的框架和原则下，根据法律法规要求、相关监管部门的批准以及《公司章程》的规定全权办理与本次可转换公司债券赎回、转股、回售相关的所有事宜；

10、设立本次向特定对象发行募集资金专项账户、签署募集资金管理和使用相关的协议；

11、在相关法律法规及《公司章程》允许的情况下，办理与本次向特定对象发行可转换公司债券有关的其他事项；

12、以上第6项及第9项自公司股东大会批准之日起至相关事项存续期内有效，其他授权自股东大会审议通过后12个月内有效。如公司本次发行已在该等有效期内经北京证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册，则授权有效期自动延长至本次发行完成日。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（十二）审议通过《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

1.议案内容：

针对本次公司拟向特定对象发行可转换公司债券事宜，为合法、高效地完成公司本次发行工作，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、北京证券交易所相关业务规则的规定及《公司章程》的有关规定，公司董事会制定了《可转换公司债券持有人会议规则》。

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《可转换公司债券持有人会议规则》（公告编号：2025-013）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（十三）审议通过《未来三年（2025-2027年）股东分红回报规划》

1.议案内容：

为健全公司科学、持续、稳定的分红决策机制，提高公司利润分配决策的透明度和可操作性，积极回报股东，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定《未来三年（2025-2027年）股东分红回报规划》。

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《未来三年（2025-2027年）股东分红回报规划》（公告编号：2025-018）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

本议案已经公司第六届董事会独立董事第二次专门会议审议通过，同意将该议案提交董事会审议。

3.回避表决情况：

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（十四）审议通过《关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于提请召开2025年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》（公告编号：2025-014）。

2.议案表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件目录

（一）《四川优机实业股份有限公司第六届董事会第十四次会议决议》；

（二）《四川优机实业股份有限公司第六届董事会独立董事第二次专门会议决议》；

（三）《四川优机实业股份有限公司第六届董事会战略与发展委员会第一次会议决议》。

四川优机实业股份有限公司

董事会2025年2月21日