驰诚股份：募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2024-044

河南驰诚电气股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

截至2024年6月30日，公司募集资金专户余额18,071,705.32元，存放情况如下：

二、募集资金管理情况

为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》，公司已对募集资金实行了专户存储管理，并与开源证券、募集资金开户银行签署了《募集资金专户三方监管协议》。

在募集资金使用过程中，严格执行相关监管要求和制度规定，报告期内对使用募集资金进行现金管理购买理财等使用方式，均履行了严格的审议程序和内部审批流程。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况

2023年3月24日，公司召开的第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金共5,364,009.43元（不含增值税）。公司已及时完成置换。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

招商银行

招商银行

招商银行

为提高募集资金使用效率，本报告期公司购买了上表所列理财产品，报告期内获取收益40.49万元；截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金购买短期理财产品余额为3,700万元。上述购买理财所履行的决策程序有：（1）公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议、2023年第一次临时股东大会，通过的决议内容已于2023年3月27日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）披露，即《关于利用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-019）；

（2）第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十二次会议、2024 年第一次临时股东大会审议通过，通过的决议内容已于2024年2月6日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn）披露，即《使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-005）。

报告期内，购买持有理财产品的金额，在任一时点的使用额度均在不超过5,000万元的审批额度范围以内，且任一时点均不存在质押情况。

四、变更募集资金用途的资金使用情况

报告期内不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司在利用闲置募集资金进行现金管理的过程中，因公司相关人员对规则学习理解不够深入、准确，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第7.1.2 条和《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》第十四条的有关规定，未及时披露《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》，具体为：2024年1月4日购买银行结构性存款4,850万元。公司发现后，已及时整改到位，并责令相关人员做出深刻检查，积极组织公司人员学习相关规则，持续强化公司全员的合规意识和履职能力，不断提高公司合规运作水平。

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在募集资金使用的违规情形。

除前述情形外，公司对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金披露方面的违规情形。

六、备查文件

1、河南驰诚电气股份有限公司第三届董事会第十九次会议决议

2、河南驰诚电气股份有限公司第三届监事会第十四次会议决议

河南驰诚电气股份有限公司

董事会2024年8月12日

附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元

或归还银行借款情况说明