恒拓开源：关于注销股权激励计划第二个行权期行权条件未成就股票期权完成公告

恒拓开源信息科技股份有限公司关于注销股权激励计划第二个行权期行权条件未成就股票期权完成

公告

恒拓开源信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月13日召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引》”）、《恒拓开源信息科技股份有限公司股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），同意公司注销股权激励计划第二个行权期行权条件未成就股票期权，公司向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中登公司”）提交注销该部分股票期权的申请，经中登公司审核确认，上述事宜已办理完毕，现就相关情况公告如下：

一、注销股票期权相关情况

（一）注销原因

公司股权激励计划首次授予部分及预留部分第二个行权期公司业绩层面考核要求如下：

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

考核期

注：上述净利润指标均为剔除本次激励计划产生的激励成本影响后经审计的归属于上市公司股东的净利润。

根据公司2022年年度审计报告，2022年度经审计归属于上市公司净利润为：

703.51万元，2022年因股权激励计划确认的激励成本为：133.31万元。剔除股权激励产生的激励成本，公司2022年经审计归属于上市公司净利润为836.82万元。因此，公司股权激励计划第二个行权期未达到公司业绩考核目标。

（二）股票期权注销情况

（1）期权简称及代码：恒拓JLC1、850021

注销数量：3,050,500份剩余股票期权数量：0份

（2）期权简称及代码：恒拓JLC2、850039

注销数量：800,000份剩余股票期权数量：800,000份

二、对公司财务状况的影响

本次注销股权激励计划第二个行权期行权条件未成就的股票期权，符合《监管指引第3号》和《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益和违反有关法律、法规的强制性规定的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

三、备查文件

（一）中登公司出具的《期权注销确认书》。

恒拓开源信息科技股份有限公司

董事会2023年8月3日