恒拓开源：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码：834415 证券简称：恒拓开源 公告编号：2024-095
恒拓开源信息科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
一、 授权现金管理情况
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
（一）审议情况
为提高资金使用效率，增加公司收益水平，为股东获取更好的投资回报，2024年1月24日，公司召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品，包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，投资期限不超过12个月。决议自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易期满之日。
具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《恒拓开源信息科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-003）。公司保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
（二）披露标准
根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关规定，交易的成交金额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上且超过1,000万元的应当予以披露；上市公司连续12个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为成交额，适用上述标准。
二、 本次现金管理情况
（一） 本次现金管理的基本情况
公司本次以闲置募集资金购买理财产品的金额为人民币6,600.00万元，本次现金管理后，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为15,600.00万元，占公司2023年度经审计净资产的30.50%，达到上述披露标准，现予以披露。受托方名称
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 产品金额（万元） | 预计年化收益率（%） | 产品期限 | 收益类型 | 投资方向 | 资金来源 |
| 兴业银行 | 银行理财产品 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（产品代码：CC32241107002） | 2,000.00 | 1.50%/2.09% | 185天 | 保本浮动收益 | 银行结构性存款 | 募集资金 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18596期 | 2,000.00 | 1.05%/2.10% | 93天 | 保本浮动收益 | 银行结构性存款 | 募集资金 |
| 宁波银行 | 银行理财产品 | 宁波银行三个月定期存款 | 600.00 | 0.95% | 三个月 | 固定收益 | 定期存款 | 募集资金 |
| 宁波银行 | 银行理财产品 | 2024年单位结构性存款7202404320号 | 2,000.00 | 1.00%-2.50% | 181天 | 保本浮动收益 | 银行结构性存款 | 募集资金 |
（二） 使用闲置募集资金进行现金管理的说明
（三） 累计现金管理金额未超过授权额度。
（四） 本次现金管理产品受托方、资金使用方情况
三、 公司对募集资金现金管理相关风险的内部控制
公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的调查，具备交易履约能力，本次现金管理不构成关联交易。
为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：
（1）公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（3）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
四、 风险提示
为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施：
（1）公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；
（3）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的产品安全性高、流动性好，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。
五、 公司自决策程序授权至本公告日，公司现金管理的情况
（一） 尚未到期的募集资金现金管理产品情况
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的产品安全性高、流动性好，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。受托方名称
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 产品金额（万元） | 预计年化收益率（%） | 起始日期 | 终止日期 | 投资方向 | 资金来源 | 是否为关联交易 |
| 中金财富 | 券商理财产品 | 中金公司【金泽鑫动137】号收益凭证 | 1,500.00 | 1.6%-5.6% | 2024年5月24日 | 2024年11月25日 | 本金保障型收益凭证 | 募集资金 | 否 |
| 中信建投 | 券商理财产品 | 中信建投收益凭证“看涨宝”409期 | 1,500.00 | 0.00%-3.37% | 2024年5月31日 | 2024年12月2日 | 本金保障型收益凭证 | 募集资金 | 否 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 | 1,000.00 | 1.05%/2.20% | 2020年9月23日 | 2024年12月23 | 银行结构性存 | 募集资金 | 否 |
| 17663期 | 日 | 款 | |||||||
| 兴业银行 | 银行理财产品 | 定期存款 | 500.00 | 1.55% | 2024年9月26日 | 2024年12月26日 | 银行定期存款 | 募集资金 | 否 |
| 兴业银行 | 银行理财产品 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（产品代码：CC32240927023） | 1,500.00 | 1.5%/2.39% | 2024年10月8日 | 2025年1月7日 | 银行结构性存款 | 募集资金 | 否 |
| 兴业银行 | 银行理财产品 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（产品代码：CC32240929040） | 1,000.00 | 1.5%/2.39% | 2024年10月8日 | 2025年1月7日 | 银行结构性存款 | 募集资金 | 否 |
| 宁波银行 | 银行理财产品 | 2024年单位结构性存款7202404200号 | 2,000.00 | 1.00%-2.50% | 2024年10月30日 | 2025年10月24日 | 银行结构性存款 | 募集资金 | 否 |
| 兴业银行 | 银行理财产品 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（产品代码：CC32241107002） | 2,000.00 | 1.50%/2.09% | 2024年11月8日 | 2025年5月12日 | 银行结构性存款 | 募集资金 | 否 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18596期 | 2,000.00 | 1.05%/2.10% | 2024年11月11日 | 2025年2月12日 | 银行结构性存款 | 募集资金 | 否 |
| 宁波银行 | 银行理财产品 | 宁波银行三个月定期存款 | 600.00 | 0.95% | 2024年11月7日 | 2025年2月7日 | 银行定期存款 | 募集资金 | 否 |
| 宁波银行 | 银行理财产品 | 2024年单位结构性存款7202404320号 | 2,000.00 | 1.00%-2.50% | 2024年11月12日 | 2025年5月12日 | 银行结构性存款 | 募集资金 | 否 |
（二） 已到期的募集资金现金管理产品情况
| 受托方名称 | 产品类型 | 产品名称 | 产品金额（万元） | 年化收益率（%） | 起始日期 | 终止日期 | 本金收回情况 | 资金来源 | 是否为关联交易 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 安盈象固收稳健七天持有2号C | 2,000.00 | 2.43% | 2024年4月30日 | 2024年5月7日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 方正证券 | 券商理财产品 | 方正证券稳盛6号集合计划 | 1,000.00 | 4.40% | 2024年3月13日 | 2024年6月11日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 招商银行智汇系列看跌两层区间32天结构性存款（产品代码：FBJ00288） | 3,000.0000 | 2.25% | 2024年6月17日 | 2024年7月19日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 华安证券 | 券商理财产品 | 华安证券尊享季季赢1号集合资产管理计划 | 1,100.00 | 4.80% | 2024年4月18日 | 2024年7月24日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 招商银行智汇系列看跌两层区间29天结构性存款(产品代码 :FBJ00322) | 1,000.00 | 2.00% | 2024年7月2日 | 2024年7月31日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 方正证券 | 券商理财产品 | 方正证券稳盛专享1号集合计划 | 1,000.00 | 4.50% | 2024年3月13日 | 2024年9月20日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款03867期 | 500.00 | 2.30% | 2024年6月17日 | 2024年9月19日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 中信银行 | 银行理财产品 | 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款03868期 | 500.00 | 2.50% | 2024年6月17日 | 2024年9月19日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 中信建投 | 信托理财产品 | 平安信托信建投8号集合资金信托3期 | 1,000.00 | 4.00% | 2024年3月19日 | 2024年9月23日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 兴业 | 银行理 | 兴业银行企业金融人 | 1,000.00 | 2.42% | 2024年7 | 2024年9 | 全部 | 募集 | 否 |
| 银行 | 财产品 | 民币结构性存款产品（产品代码：CC32240718000） | 月22日 | 月26日 | 收回 | 资金 | |||
| 招商银行 | 银行理财产品 | 招商银行智汇系列看跌两层区间67天结构性存款(产品代码 :FBJ004372) | 3,000.00 | 2.25% | 2024年7月22日 | 2024年9月27日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 中信建投 | 信托理财产品 | 百瑞信托-瑞利稳富定开6M-2号集合资金信托计划 | 2,000.00 | 2.60% | 2024年4月18日 | 2024年10月18日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 中金财富 | 券商理财产品 | 中金至信1号集合资产管理计划 | 2,000.00 | 2.52% | 2024年4月18日 | 2024年10月23日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 兴业银行 | 银行理财产品 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品(产品代码 :CC32240730022) | 1,000.00 | 2.35% | 2024年8月1日 | 2024年11月4日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 兴业银行 | 银行理财产品 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（产品代码：CC32240731012） | 1,000.00 | 2.35% | 2024年8月1日 | 2024年11月4日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 兴业银行 | 银行理财产品 | 兴业银行企业金融人民币结构性存款产品（产品代码：CC32240809002） | 1,000.00 | 2.35% | 2024年8月12日 | 2024年11月4日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 招商银行智汇系列看涨两层区间30天结构性存款（产品代码：FBJ00560） | 3,000.00 | 1.55% | 2024年9月30日 | 2024年10月30日 | 全部收回 | 募集资金 | 否 |
六、 备查文件目录
恒拓开源信息科技股份有限公司
董事会2024年11月11日