同力股份：安信证券股份有限公司关于陕西同力重工股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

安信证券股份有限公司关于陕西同力重工股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为陕西同力重工股份有限公司（以下简称“同力股份”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对同力股份2022年度的募集资金存放与实际使用情况进行了核查，并出具本专项核查报告。

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

2021年1月6日，经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西同力重工股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]21号）的核准，公司向不特定合格投资者公开发行股票5,000万股，发行价格为人民币

10.00元/股，实际募集资金总额为人民币500,000,000.00元，扣除相关发行费用34,198,113.20元（不含发行费用的可抵扣增值税进项税额2,051,886.79元）后，公司实际募集资金净额为人民币465,801,886.80元。

主承销商安信证券股份有限公司扣除了尚未支付的承销费用共计人民币33,500,000.00元后，将募集资金人民币466,500,000.00元于2021年2月1日通过安信证券股份有限公司汇入公司在中信银行陕西自贸试验区西安科技路支行的募集资金专用账户，账号：8111701012900610466。上述募集资金于2021年2月1日全部到位，公司已按要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年2月1日对公司本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了XYZH/2021XAAA20011号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2022年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

单位：人民币元

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司于第四届董事会第十三次会议及2020年第六次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》。公司及安信证券股份有限公司分别与中信银行西安科技路支行、招商银行西安城南支行签署了《募集资金三方监管协议》，以便保荐机构监督和核查公司募集资金的存放、使用和管理情况。公司公开发行股份的认购账户分别为中信银行西安科技路支行（账号：8111701012900610466）、中信银行西安科技路支行（账号：8111701012700610465）、中信银行西安科技路支行（账号：8111701012500610919）、招商银行西安城南支行（账号：

129902099110703）。此四个账户开立之后一直仅用于募集资金用途，未作其他用途。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，本公司共有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表：

募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021年2月26日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金》的议案，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换预先投入募投项目及置换先期投入的发行费用合计人民币144,861,662.12元。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

截至2022年12月31日，公司未发生对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。

四、募集资金用途变更的情况

2022年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2022年度，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露违规情形。

六、会计师对2022年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年4月14日出具《关于陕西同力重工股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（XYZH/2023XAAA2F0015）认为，同力股份2022年度募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号–上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了同力股份2022年度募集资金的存放与实际使用情况。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，同力股份2022年度募集资金存放和使用符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等公司规则制度关于募集资金管理的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行募集资金监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

附表：

募集资金使用情况对照表

单位：万元