旭杰科技：关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

证券代码：836149 证券简称：旭杰科技 公告编号：2023-026

苏州旭杰建筑科技股份有限公司关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，苏州旭杰建筑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下：

一、 公司基本情况

公司属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为丁杰、丁强，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为41.98%。

公司存在控股股东，控股股东为丁杰、丁强，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为41.98%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

三、 机构设置情况

公司董事会共7人，其中独立董事2人，会计专业独立董事1人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共4人，其中3人担任董事。2022年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

公司是否设置以下机构或人员：

四、 董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

说明如下：

1、2022年度，公司董事长丁杰先生兼任公司总经理职务；

2、2022年度，公司财务负责人陈吉容女士兼任公司董事会秘书职务。

公司现任独立董事是否存在以下情形：

五、 决策程序运行情况

（一） 2022年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况

（二） 股东大会的召集、召开、表决情况

2022年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：

公司于 2022 年4月推出股权激励计划，公司独立董事（李宗阳、刘勇）按照《公司法》《证券法》、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，作为征集人，就公司于 2022 年5月 19 日召开的 2022年年度股东大会审议的《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议案》等3个议案向公司全体股东征集表决权。在股东大会上，涉及公开征集表决权的3个议案均通过审议。具体内容详见公司在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《关于独立董事公开征集表决权公告》（公告编号：2022-022）、《2022 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-042）。

公司股东大会实行累积投票制，已按相关规定执行，具体情况如下：

2022 年未有累积投票的议案发生。

公司股东大会存在需进行网络投票的情形，已按相关规定进行，具体情况如下：

报告期内，公司共召开2 次股东大会，均采用现场投票、网络投票相结合方式。

（三） 三会召集、召开、表决的特殊情况

1、 股东大会不存在延期或取消情况

2、 股东大会不存在增加或取消议案情况：

3、 股东大会议案不存在被否决或存在效力争议情况：

4、 董事会议案不存在被投反对或弃权票情况：

5、 监事会议案不存在被投反对或弃权票情况：

六、 治理约束机制

（一） 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（二） 监事会是否存在以下情况：

七、 其他需要说明的情况

（一） 资金占用情况

2022年公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。

（二） 违规担保情况

2022年公司及控股子公司不存在违规担保事项

（三） 违规关联交易情况

2022年公司不存在违规关联交易

（四） 其他特殊情况

做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）是否存在以下情形：

公司或相关主体是否存在以下情形：

苏州旭杰建筑科技股份有限公司

董事会2023年4月26日