中寰股份：安信证券股份有限公司关于成都中寰流体控制设备股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

安信证券股份有限公司关于成都中寰流体控制设备股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为成都中寰流体控制设备股份有限公司（以下简称“中寰股份”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对中寰股份2022年度的募集资金存放与实际使用情况进行了核查，并出具本专项核查报告。

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

中国证券监督管理委员会于2021年

月

日核发《关于核准成都中寰流体控制设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3354号），核准公司向不特定合格投资者公开发行不超过

977.50万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。

2021年11月1日，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股850.00万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币13.45元，共计募集资金人民币114,325,000.00元，扣除主承销商的不含增值税保荐承销费9,650,000.00元和其他不含增值税发行费用3,165,210.07元，公司实际募集资金净额为101,509,789.93元。

2021年12月14日，公司行使超额配售选择权，向战略投资者战略配售人民币普通股127.50万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币13.45元，共计募集资金人民币17,148,750.00元，扣除主承销商的不含增值税承销费50,000.00元和其他不含增值税发行费用120.28元，公司实际募集资金净额为17,098,629.72元。

上述两次发行合计募集资金131,473,750.00元，扣除主承销商的不含增值税保荐承销费和其他不含增值税发行费用后，公司实际募集资金净额合计为

118,608,419.65元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，认购资金已于2021年11月4日及2021年12月14日从主承销账户划转到公司募集资金专项账户（以下简称“专户”），信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）分别于2021年11月4日及2021年12月14日出具了“XYZH/2021CDAA30276”及“XYZH/2021CDAA30283”《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况截至2022年12月31日，公司本次募集资金使用情况及余额如下：

单位：人民币元

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，修订了《成都中寰流体控制设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2021年11月4日与安信证券、成都银行股份有限公司双流支

行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（二）募集资金专户存储情况截至2022年12月31日，本次发行共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2022年

月

日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表：

募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募集资金置换自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况2021年

月

日，第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用额度不超过人民币8,000万元的闲置募集资金进行现金管理，拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），期限最长不超过

个月。资金可以滚动使用，产品到期后将及时归还至募集资金专户。

2022年，公司使用暂时闲置募集资金购买成都银行的单位结构性存款产品，单次购买金额为8,000.00万元，产品期限较短且属于保本浮动收益产品，符合相关规定及审议要求。截至2022年12月31日，公司未到期理财产品余额为8,000.00万元，不存在质押的情况。

（五）超募资金使用情况

报告期内，公司尚未使用超募资金。

四、募集资金用途变更的情况

2022年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2022年度，公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露违规情形。

六、会计师对2022年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年4月19日出具《成都中寰流体控制设备股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2023]第14-00119号）认为，中寰股份编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2022年度募集资金实际存放与使用的情况。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，中寰股份2022年度募集资金存放和实际使用情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规及《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

附表：

募集资金使用情况对照表

2022年度单位：成都中寰流体控制设备股份有限公司单位：人民币万元