欧普泰：2024年第二次临时股东大会决议

证券代码：836414 证券简称：欧普泰 公告编号：2024-076

上海欧普泰科技创业股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024年9月19日

2.会议召开地点：上海市普陀区真北路958号天地科技广场1号楼16楼会议室

3.会议召开方式：现场会议

4.会议召集人：董事会

5.会议主持人：董事长王振

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共4人，持有表决权的股份总数32,629,778股，占公司有表决权股份总数的40.92%。

其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共0人，持有表决权的股份总数0股，占公司有表决权股份总数的0%。

（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况

1.公司在任董事9人，出席9人；

2.公司在任监事3人，出席3人，监事张恋通讯参加；

3.公司董事会秘书出席会议；

4.见证律师列席本次会议

二、议案审议情况

累积投票议案表决情况

1. 议案内容

公司董事会提名戴建君先生、彭慈华先生、陈思根先生为第四届董事会独立董事候选人，任期三年，自公司2024年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。以上全体独立董事候选人均不属于失信联合惩戒对象，其任职资格符合《公司法》《公司章程》等相关规定。为确保董事会正常运作，在第四届董事会成员经股东大会选举产生前，第三届董事会现任董事将继续履行董事职责，直至第四届董事会产生之日起自动卸任。具体内容请详见公司在北京证券交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）披露的《董事、监事换届公告》（公告编号2024-059）。

议案（三）：审议《关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工监事候选人的议案》鉴于公司第三届监事会非职工监事任期即将届满，现根据《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《公司章程》等相关规定进行换届选举，公司监事会提名徐道波女士、汪勇先生为第四届监事会非职工监事候选人，任期三年，自公司2024年第二次临时股东大会决议通过之日起生效。以上全体非职工监事候选人均不属于失信联合惩戒对象，其任职资格符合《公司法》《公司章程》等相关规定。

为确保监事会正常运作，在第四届监事会成员经股东大会选举产生前，第三届监事会现任监事将继续履行监事职责，直至第四届监事会产生之日起自动卸任。

具体内容请详见公司在北京证券交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）披露的《董事、监事换届公告》（公告编号2024-059）。

2. 关于增补董事的议案表决结果

3. 关于增补独立董事的议案表决结果

4. 关于增补监事的议案表决结果

（四）审议通过《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>的议案》

1.议案内容：

由于公司2023年年度权益分派方案已于2024年6月7日实施完毕，本次权益分派方案实施后，公司总股本由66,673,554股变更为79,748,171股，注册资本由6,667.3554万元变更为7,974.8171万元，因此就《公司章程》注册资本及股份总数相关条款作相应修订。

具体内容请详见公司在北京证券交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）披露的《关于拟修订<公司章程>的公告》（公告编号：2024-060）。

2.议案表决结果：

同意股数32,629,778股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

（五）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》

1.议案内容：

为进一步增强公司管理团队和核心技术（业务）团队的稳定性，吸引与留住优秀人才，保证业务长期稳健发展并结合公司实际情况，公司董事会提名王振等32人为公司核心员工。上述提名尚需向公司全体员工公示和征求意见。

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）披露的《上海欧普泰科技创业股份有限公司关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号2024-068）。

2.议案表决结果：

同意股数32,629,778股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及回避表决情况。

（六）审议通过《关于公司<2024年股票期权激励计划（草案）>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（https://www.bse.cn）披露的《上海欧普泰科技创业股份有限公司2024年股票期权激励计划（草案）》（公告编号2024-069）。

2.议案表决结果：

同意股数887,537股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

公司股东王振、顾晓红、汤雨香为本激励计划的激励对象，回避表决本议案。

（七）审议通过《关于公司<2024年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》

1.议案内容：

公司拟实施股权激励计划，董事会相应地拟定了本激励计划授予的激励对象名单。公司2024年股票期权激励计划拟定的授予激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围及授予条件。

具体内容详见公司在北京证券交易所网站披露的《上海欧普泰科技创业股份有限公司2024年股票期权激励计划授予激励对象名单》（公告编号2024-070）。

2.议案表决结果：

同意股数887,537股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

议案。

（八）审议通过《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》

1.议案内容：

为达到本激励计划的实施目的，公司制定相应的考核管理办法，考核体系具有全面性、综合性和可操作性，能够对激励对象起到良好的激励与约束作用。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《上海欧普泰科技创业股份有限公司2024年股票期权激励计划实施考核管理办法》（公告编号2024-071）。

2.议案表决结果：

同意股数887,537股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

公司股东王振、顾晓红、汤雨香为本激励计划的激励对象，回避表决本议案。

（九）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权激励计

划有关事项的议案》

1.议案内容：

致。上述授权事项，除法律、行政法规、规章、规范性文件、本激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

2.议案表决结果：

同意股数887,537股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

公司股东王振、顾晓红、汤雨香为本激励计划的激励对象，回避表决本议案。

（十）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

（十一）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

大会授权董事会办理

公司2024年股票期权激励计划有关事项的议案

（十二）涉及公开征集表决权事项的表决情况

三、律师见证情况

（一）律师事务所名称：上海锦天城律师事务所

（二）律师姓名：叶帆、彭佳宁

（三）结论性意见

综上所述，本所律师认为，公司2024年第二次临时股东大会的召集、召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果等事宜，均符合《公司法》等法律、行政法规和其他规范性文件及《公司章程》《股东大会制度》的有关规定，本次股东大会通过的各项决议均合法有效。

四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效情况

五、备查文件目录

（一）《上海欧普泰科技创业股份有限公司2024年第二次临时股东大会决议》

（二）《上海锦天城律师事务所关于上海欧普泰科技创业股份有限公司2024年第二次临时股东大会法律意见书》

上海欧普泰科技创业股份有限公司

董事会2024年9月19日