三元基因：拟续聘会计师事务所公告

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-012

北京三元基因药业股份有限公司

拟续聘会计师事务所公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

公司拟聘任中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年年度的审计机构。

1.基本信息

会计师事务所名称：中审华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2000年9月19日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：天津经济技术开发区第二大街21号4栋1003室

首席合伙人：黄庆林

2021年度末合伙人数量：103人

2021年度末注册会计师人数：536人

2021年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：

126人2021年收入总额（经审计）：83,219万元2021年审计业务收入（经审计）：61,125万元2021年证券业务收入（经审计）：14,280万元2021年上市公司审计客户家数：27家2021年上市公司审计客户前五大主要行业：

2021年上市公司审计收费：4,214万元2021年本公司同行业上市公司审计客户家数：15家

2.投资者保护能力

职业风险基金上年度年末数：2,007万元职业保险累计赔偿限额：39,081.7万元近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼。

职业保险购买能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，并建立了较为完备的质量控制体系，具有投资者保护能力。

3.诚信记录

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施8次、自律监管措施1次和纪律处分0次。13名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施17次、自律监管措施2次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人签字注册会计师：葛云虎 ，注册会计师，2007年开始从事审计业务，从事证券服务业务超过14年，至今参与过IPO审计、新三板挂牌企业审计、上市公司年度审计等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职，具备相应专业胜任能力。

项目签字注册会计师：孙宝珩 ，注册会计师，2000年开始从事审计业务，从事证券服务业务超过15年，曾负责过IPO审计、新三板挂牌企业审计、上市公司年度审计及专项审计等工作，有证券服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。

项目质量控制复核人：伊秀艳，注册会计师，2008年开始从事审计业务，从事证券服务业务超过14年，目前任职事务所项目质量复核岗位，负责过多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报审计、IPO审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应专业胜任能力。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

本期2023年审计收费55万元，其中年报审计收费55万元。上期2022年审计收费55万元，其中年报审计收费55万元。

审计费根据审计范围和审计工作量，参照有关规定和标准，友好协商确定，不会损害公司股东的合法权益。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会对议案审议和表决情况

（二）审计委员会履职情况

依据《公司法》、《证券法》及《北京三元基因药业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，北京三元基因药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会对《关于续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》进行了认真审核，现发表如下审核意见：

中审华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司聘请的2022年度财务审计机构，在2022年的审计过程中，遵循了客观、独立的审计原则，严格遵守职业道德，确保了审计的独立性，顺利完成了公司2022年年度财务审计工作。

我们对中审华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为中审华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度财务审计机构。

（三）独立董事的事前认可情况和独立意见

我们同意聘任该机构担任公司2023年审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件目录

（一）与会董事签字确认并加盖董事会印章的公司《第三届董事会第八次会议决议》；

（二）《北京三元基因药业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见》；

（三）《北京三元基因药业股份有限公司第三届董事会审计委员会对续聘会计师事务所的书面审核意见》。

北京三元基因药业股份有限公司

董事会2023年4月21日