三元基因：第三届董事会第十一次会议决议公告

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2023-044

北京三元基因药业股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年10月19日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场+通讯方式

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023年10月8日以通讯方式发出。

5.会议主持人：会议由程永庆董事长主持。

6.会议列席人员：监事会成员、董事会秘书以及公司其他高级管理人员列席了会议。

7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。

（二）会议出席情况

会议应出席董事7人，出席和授权出席董事7人。

董事程十庆因公务出差以通讯方式参与表决。董事杨大军因公务出差以通讯方式参与表决。董事陈汉文因公务出差以通讯方式参与表决。董事范保群因公务出差以通讯方式参与表决。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》

1.议案内容：

为了吸引和保留优秀的管理人才和业务骨干，鼓励和稳定对公司发展具有核心作用的员工，经公司经营管理层的推荐，公司董事会拟提名迟屹、周子辰、刘奇等共17人为公司核心员工。上述提名尚需向公司全体员工公示和征求意见。

具体内容详见公司于2023年10月20日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-047）。

2.议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司<2022年股权激励计划预留授予的激励对

象名单>的议案》

1.议案内容：

根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件及公司《2022年股权激励计划（草案）》的相关规定，拟确认2022年股权激励计划预留授予激励对象名单为迟屹、周子辰、刘奇等共计19人。此次拟授予预留权益总量为45.00万份。具体内容详见公司于2023年10月20日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2022年股权激励计划预留授予的激励对象名单》（公告编号：2023-048）。

2.议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。公司现任独立董事陈汉文、范保群对本项议案发表了同意的独立意见。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于提议召开公司2023年第一次临时股东大会的议案》

1.议案内容：

会拟定于2023年11月7日召开公司2023年第一次临时股东大会，审议公司第三届董事会第十一次会议审议通过的需要提交股东大会审议的议案。具体内容详见公司于2023年10月20日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的公司《关于召开2023年第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：2023-046）。

2.议案表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

该议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

三、备查文件目录

（一）与会董事签字确认并加盖董事会印章的公司《第三届董事会第十一次会议决议》。

北京三元基因药业股份有限公司

董事会2023年10月20日