春光药装：2023年年度独立董事述职报告——房华

证券代码：838810 证券简称：春光药装 公告编号：2024-015

辽宁春光制药装备股份有限公司2023年年度独立董事述职报告

我作为辽宁春光制药装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利，充分发挥独立董事作用。对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

房华先生，1978年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学学士。2000年10月至2004年5月，任辽宁省律师协会科员；2004年5月至2014年6月，任辽宁申扬律师事务所合伙人律师；2014年6月至2016年12月，任辽宁东来律师事务所合伙人律师；目前担任公司独立董事、辽宁卓政律师事务所执行主任。

二、独立董事履职概况

（一）出席会议情况

1、董事会

2023年度公司共召开8次董事会，均按规定出席会议并行使表决权，对公司董事会各项议案及公司其他事项并未提出异议，不存在缺席或连续两次未亲自

出席会议的情况。

2、股东大会

2023年度公司共召开3次股东大会，均列席会议且认真了解研究了各项议案，力求对全体股东负责。

（二）任职董事会专门委员会及独立董事专门会议的工作情况

2023年任职期间，本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员，在2023年度认真的履行了独立董事职责，积极参与委员会的工作，主要履行以下职责：

1、董事会专门委员会工作情况

本人积极参加各个董事会专门委员会会议，对报告期内审计工作、定期报告等事项进行了认真审查。2023年度，公司召开3次董事会审计委员会会议，本人未有无故缺席的情况发生。本人认为，本人任职的董事会专门委员会会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的规定。

2、独立董事专门会议工作情况

自独立董事专门会议设立自报告期末，公司未发生《上市公司独立董事管理办法》中规定的需要独立董事专门会议审议的事项，截至报告期末尚未召开独立董事专门会议。

（三）发表独立意见、事前认可意见情况

根据相关法律、法规的规定，作为公司的独立董事，本人对公司2023年经营活动情况进行了认真的了解和查验，就公司相关事项发表了如下事前认可意见或独立意见：

（三）现场检查情况

2023年度，本人除了通过出席会议、听取汇报及审阅材料等方式了解公司治理、生产经营、内部控制等工作情况外，还通过实地考察的方式，对公司管理层的履职情况、信息披露情况等进行了更全面的监督和核查。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极为公司经营管理献计献策。

（四）履职能力提升情况

2023年，中国证监会发布施行《上市公司独立董事管理办法》注重加强自身学习和提升，充分了解国家宏观政策、行业新规和资本市场监管要求，积极参加证监局和北交所等机构组织的培训活动，加深对相关法规尤其涉及到规范公司

治理和保护股东权益等相关法规的认识和理解，形成自觉保护广大投资者利益的思想意识，不断提高自己的履职能力，对维护公司和全体股东的利益起到了积极作用。

（五）保护中小股东合法权益

在2023年任职期间，我根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》《独立董事工作制度》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关规定，积极履行独立董事的职责，主动跟进公司相关经营情况和重大事项进展，维护中小股东合法权益。重点关注公司信息披露工作、内部控制制度执行情况以及董事会决议的执行情况，有效维护中小股东权益。

三、履行独立董事特别职权的情况

1、未有发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

2、未有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

3、未有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

4、未有发生独立董事提请召开临时股东大会。

四、其他需要说明的情况

2023年度，本人作为公司的独立董事，严格遵守相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，不存在被北京证券交易所实施的工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。充分发挥个人的工作经验与专长，切实维护公司整体利益及中小股东的合法权益。

2024年，我将进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，不断提高自己的履职能力，与其他独立董事们共同合作，一如既往地维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司持续规范运作、可持续发展发挥积极作用。

特此报告！

独立董事：房华2024年4月25日