广脉科技：2024年年度独立董事述职报告(刘俐君)

证券代码：838924 证券简称：广脉科技 公告编号：2025-032

广脉科技股份有限公司2024年年度独立董事述职报告（刘俐君）

本人作为广脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司2024年度召开的相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的专业优势和独立作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下：

一、 独立董事的基本情况及独立性情况

刘俐君，男，1982年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西北政法大学，法学学士。2005年5月至2007年5月任浙江恒昌远大商贸有限公司外贸业务员；2007 年6月至2008年12 月任上海市锦天城律师事务所杭州分所律师；2009年 1 月至2013年9月任浙江丰国律师事务所律师；2013年10月至今任浙江泽大律师事务所律师。本人自2023年11月起任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司独立董事管理办法》及北京证券交易所（以下简称“北交所”）《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、 出席董事会和股东大会会议情况

2024年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会，

认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，参会具体情况如下：

三、参与独立董事专门会议工作情况

2024年度，公司共召开5次独立董事专门会议，本人作为公司独立董事，严格按照《独立董事专门会议工作制度》的规定，忠实履行了职责，积极出席会议，认真审议相关议案，参会具体情况如下：

四、行使独立董事特别职权的情况

2024年度，本人作为征集人就公司于2024年10月23日召开的2024年第三次临时股东大会审议的2024年股权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权，为股东行使表决权提供了便利。此外，本人不存在提议召开董事会会议、向董事会提议召开临时股东大会、独立聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查等行使独立董事特别职权的情况。

五、与会计师事务所的沟通情况

2024年度，本人与会计师事务所保持沟通，了解审计工作方案、审计工作进度和关键审计等事项，确保审计结果客观、公正，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中发挥作用，维护公司全体股东的利益。

六、与中小股东的沟通交流情况

2024年度，本人积极参加公司召开的股东大会，并在2024年第三次临时股东大会审议的2024年股权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，重点关注中小股东的合法权益。

七、现场工作情况及公司配合独立董事工作情况

2024 年度，本人积极出席公司董事会、独立董事专门会议，列席股东大会、工作会议等，通过现场及通讯方式，定期了解公司经营状况、管理和内控制度建设及实施情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。报告期内，累计现场工作达15天。

在本人履职过程中，公司积极配合本人工作，充分尊重本人工作的独立性，与本人进行积极的沟通，在董事会等会议召开前，及时发送会议相关材料，认真听取本人意见及建议，为本人的履职尽责提供了有力的保障、支持和各方面的便利条件。

八、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联事项

2024年度，公司未发生应当审议及披露的关联交易事项。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

2024年度，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

2024年度，公司未发生被收购情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告2024年度，本人认真审阅了公司财务会计报告及定期报告中的财务信息，公司财务会计报告和定期报告中的财务信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，公司在财务报告编制过程中严格遵守了相关法律法规和会计准则，确保了财务报告的合规性和公允性。

2024年度，公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，对内部控制有效性形成年度内部控制评价报告，公司披露了《内部控制自我评价报告》，本人认为公司已建立较为完整的内部控制体系，各项内部控制制度符合有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，内部控制制度执行有效，公司运作规范健康，在所有重大方面均保持了良好的内部控制，不存在重大缺陷。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

公司于2024年3月28日召开的第三届董事会审计委员会2024年第一次会议、第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议以及2024年4月25日召开的2023年年度股东大会，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意聘任天健为公司2024年度审计机构。公司续聘会计师事务所事项的审议、表决程序符合相关法律法规的规定，不会损害全体股东的合法权益。

（六）聘用或者解聘上市公司财务负责人

2024年度，公司不存在聘用或解聘财务负责人的情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

2024年度，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2024年度，公司未发生任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情形。

（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

1、董事、高级管理人员的薪酬

2024年度，公司根据《公司章程》的规定，结合公司经营发展等实际情况，参考行业、地区薪酬水平，制定了2024年度董事和高级管理人员薪酬方案。本人认为，

董事和高级管理人员薪酬方案综合考虑了公司的经营状况、持续经营发展需要，符合公司实际情况，符合法律法规以及《公司章程》的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于调动经营团队的积极性，促进公司稳定、健康发展。

2、股权激励相关事项

2024年度，本人审议了有关公司2022年股权激励计划和2024年股权激励计划相关议案，包括调整股票期权行权价格和数量、注销部分股票期权、股票期权第二个行权期行权条件成就、向激励对象授予限制性股票等事项，认为上述事项符合法律、法规及《公司章程》的规定，审议程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情况。

九、培训及学习情况

本人作为独立董事，认真学习中国证监会、北交所的相关法律法规、部门规章及规范性文件，积极参加了北交所举办的独立董事专项培训。通过学习培训，提升了合规意识，对上市公司独立董事的职责有了进一步了解，为今后更好地履行职责，保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。

十、保护投资者权益方面所做的工作

作为公司独立董事，本人积极有效地履行了独立董事的各项职责，密切关注公司财务管理、生产经营状况、重大事项进展和内部规范运作情况，对于提交董事会审议的议案，客观发表自己的意见和观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，促进董事会决策的科学性、合理性，切实维护了公司和中小股东的合法权益。

本人积极关注并监督公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规有关规定履行信息披露义务，保证公司2024年度信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，有效保护中小股东利益。

十一、总体评价和建议

2024年度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和

广大投资者的合法权益。2025年，本人将继续本着忠实、勤勉、独立、公正的原则，认真履行职责，深入了解公司的经营情况，为提高董事会决策科学性、为保护广大投资者的合法权益、为促进公司稳健经营，发挥独立董事应有的作用。

广脉科技股份有限公司

独立董事：刘俐君2025年4月25日