广道数字：关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

证券代码：839680 证券简称：广道数字 公告编号：2023-017

深圳市广道数字技术股份有限公司关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，深圳市广道数字技术股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下：

一、 公司基本情况

公司属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为金文明，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为35.60%。

公司存在控股股东，控股股东为金文明，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为35.60%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

三、 机构设置情况

公司董事会共6人，其中独立董事2人，会计专业独立董事1人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共3人，其中2人担任董事。2022年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

公司是否设置以下机构或人员：

公司已设置内部审计部，配置专门人员开展内部审计相关工作。

四、 董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

公司现任独立董事是否存在以下情形：

五、 决策程序运行情况

（一） 2022年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况

（二） 股东大会的召集、召开、表决情况

2022年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：

2022年公司不存在董事人数不足《公司法》规定人数、公司章程所定人数的三分之二或公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的情况。

公司股东大会实行累积投票制，已按相关规定执行，具体情况如下：

公司于2022年6月16日召开2022年第二次临时股东大会，选举非独立董事、独立董事、非职工代表监事，该次选举采取了累积投票制。

公司股东大会存在需进行网络投票的情形，已按相关规定进行，具体情况如下：

报告期内，公司共召开4次股东大会，均提供网络投票方式。

（三） 三会召集、召开、表决的特殊情况

1、 股东大会存在延期或取消情况：

2022年公司股东大会共延期1次，取消0次。具体情况如下：

因统筹工作安排需要，结合公司实际情况，原定于2022年5月13日召开的公司2021年年度股东大会延期至2022年5月14日，会议审议事项不变。此次延期召开股东大会符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。具体内容详见公司于2022年5月10日在北京证券交易所官方信息披露平台（http://www.bse.cn/）披露的《关于2021年年度股东大会延期公告》（公告编号：2022-048）。

2、 股东大会存在增加或取消议案情况：

2022年公司召开的股东大会共增加临时议案2个，取消议案0个。具体情况如下：

3、 股东大会议案不存在被否决或存在效力争议情况：

4、 董事会议案不存在被投反对或弃权票情况。

5、 监事会议案不存在被投反对或弃权票情况。

六、 治理约束机制

（一） 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（二） 监事会是否存在以下情况：

七、 其他需要说明的情况

（一） 资金占用情况

2022年公司控股股东、实际控制人及其关联方不存在占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。

（二） 违规担保情况

2022年公司及控股子公司不存在违规担保事项。

（三） 违规关联交易情况

2022年公司不存在违规关联交易。

（四） 其他特殊情况

做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）是否存在以下情形：

公司或相关主体是否存在以下情形：

深圳市广道数字技术股份有限公司

董事会2023年4月25日